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激萌系列                  兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议     兴业基金经管有限公司 兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金           托管协议     基金经管东说念主：兴业基金经管有限公司     基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                                                                      兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议                                                            目         录                          兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议   鉴于兴业基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限株连公司， 按摄影关法律律例的规矩具备担任基金经管东说念主的资历和才气，拟召募刊行兴业恒悦 180 天合手 有期债券型证券投资基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按摄影关 法律律例的规矩具备担任基金托管东说念主的资历和才气；   鉴于兴业基金经管有限公司拟担任兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金的基金管 理东说念主，招商银行股份有限公司拟担任兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金的基金托管 东说念主；   为明确兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主之间的权 利义务关系，特制订本托管协议；   除非另有约定，兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金 合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有同样的含义，若有招架 应以基金合同为准。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时候的相关安排按照基金合同的规矩执行。                                 兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议                        一、基金托管协议当事东说念主 （一）基金经管东说念主（也可称钞票经管东说念主）  称号：兴业基金经管有限公司  住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼  办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 13、14 层  法定代表东说念主：叶文煌  缔造日期：2013 年 4 月 17 日  批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可[2013]288 号  组织体式：有限株连公司  注册成本：12 亿元东说念主民币  存续期限：合手续谋划  推断电话：021-22211866 （二）基金托管东说念主（也可称钞票托管东说念主）  称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东说念主：缪建民  成立时候：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号  组织体式：股份有限公司  注册成本：东说念主民币 252.20 亿元  存续时候：合手续谋划                         兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议             二、基金托管协议的依据、办法和原则   （一）签订托管协议的依据   本协议依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》                                  ”)、                                    《公开召募证 券投资基金运作经管办法》            （以下简称“                 《运作办法》”）                        、《公开召募绽放式证券投资基金流动性 风险经管规矩》       （以下简称“《流动性风险经管规矩》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅管 理办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）等相关法律律例、基金合同过甚他相关规矩制订。   （二）签订托管协议的办法   签订本协议的办法是明确基金经管东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的扶植、投资运作、净 值缠绵、收益分拨、信息露馅及彼此监督等相关事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   （三）签订托管协议的原则   基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、本分信用、充分保护基金份额合手有东说念主正当权益的 原则，经协商一致，签订本协议。                             兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议             三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律律例的规矩以及《基金合同》的约定，对基金投资规模、 投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。   本基金的投资规模为具有细腻流动性的金融器用，包括债券（包括国债、央行单子、金融 债券、企业债券、公司债券、中期单子、证券公司短期公司债、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、方位政府债券、政府支合手机构债、政府支合手债券、可调度债券（含可分离交易可转 债）  、可交换债券）        、钞票支合手证券、货币阛阓器用、债券回购、同行存单、银行进款、国内依 法刊行上市的股票（包括主板、创业板过甚他中国证监会核准或注册上市的股票）                                    、港股通标 的股票、信用养殖品、国债期货，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用， 但须相宜中国证监会相关规矩。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在执行适应要领后，不错 将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%，本基金投资股 票、可调度债券和可交换债券整个不朝上基金钞票的 20%，港股通标的股票的投资比例为股票 钞票的 0%-50%。每个交易日日终在扣除国债期货合约需交纳的交易保证金后，保合手不低于基 金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金经管东说念主在执行适应要领后，不错 解救上述投资品种的比例或按照变更后的规矩执行。   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金钞票的 80%，本基金投资股票、可调度债券和 可交换债券整个不朝上基金钞票的 20%，港股通标的股票的投资比例为股票钞票的 0%-50%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需交纳的交易保证金后，保合手不低于基金钞票 净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股整个 缠绵）   ，其市值不朝上基金钞票净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的一起基金合手有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港                            兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 同期上市的 A+H 股整个缠绵），不朝上该证券的 10%，实足按摄影关指数的组成比例进行证券 投资的基金品种不错不受此条目规矩的比例限制；    （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种钞票支合手证券的比例，不得朝上基金钞票净值 的 10%；    （6）本基金合手有的一起钞票支合手证券，其市值不得朝上基金钞票净值的 20%；    （7）本基金合手有的团结(指团结信用级别)钞票支合手证券的比例，不得朝上该钞票支合手证 券限度的 10%；    （8）本基金经管东说念主经管的一起基金投资于团结原始权益东说念主的种种钞票支合手证券，不得超 过其种种钞票支合手证券整个限度的 10%；    （9）本基金经管东说念主经管的一起绽放式基金合手有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得超 过该上市公司可畅通股票的 15%；本基金经管东说念主经管的一起投资组合合手有一家上市公司刊行的 可畅通股票，不得朝上该上市公司可畅通股票的 30%；实足按摄影关指数的组成比例进行证券 投资的绽放式基金以及中国证监会认定的异常投资组合可不受前述比例限制；    （10）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得朝上本基金钞票净值的 15%。因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金经管东说念主之外的身分以致基金不相宜该 比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可采纳质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保合手一致；    （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （13）本基金参与国债期货交易，需治服下列投资比例限制：本基金在职何交易日日终， 合手有的买入国债期货合约价值，不得朝上基金钞票净值的 15%；本基金在职何交易日日终，合手 有的卖出洋债期货合约价值不得朝上基金合手有的债券总市值的 30%；本基金在职何交易日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得朝上上一交易日基金钞票净值的 30%；本基 金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值， 整个（轧差缠绵）应当相宜基金合同对于债券投资比例的相关约定；    （14）本基金参与信用养殖品投资，需治服下列投资比例限制：本基金不合手有具有信用 保护卖方属性的信用养殖品，不合手有合约类信用养殖品；本基金投资的信用养殖品方法本金不 得朝上本基金中对应受保护债券面值的 100%，投资于团结信用保护卖方的种种信用养殖品名 义本金整个不得朝上基金钞票净值的 10%；因证券期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限度                            兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 变动等基金经管东说念主之外的身分，以致基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金经管东说念主应 该在三个月内进行解救；   （15）本基金的基金钞票总值不朝上基金钞票净值的 140%；   （16）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）         、（10）             、（11）                 、（14）项另有约定及法律律例另有规矩外，因证券/期货阛阓 波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金经管东说念主之外的身分以致基金投资比例不相宜上述 规矩投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行解救，但中国证监会规矩的异常情形 除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 相关约定。在上述时候内，本基金的投资规模、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起脱手。   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷株连的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱过甚他不梗直的证券交易行为；   （7）法律、行政律例或者中国证监会规矩谢却的其他行为。 与其有要害锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，恪守合手有东说念主利益优先原则，守护利益突破，建立 健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱执行。相关交易必须预先得到基金托管 东说念主的同意，并按法律律例赐与露馅。要害关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或解救上述谢却规矩，如适用于本基金，执行适应要领 后，则本基金投资不再受相关限制或按解救后的规矩执行。   （二）基金托管东说念主根据相关法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金经管东说念主选拔存 款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金经管东说念主应根据法律律例的规矩及《基金合同》 的约定，笃定相宜条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以                           兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 对基金投资银行进款的交易敌手是否相宜相关规矩进行监督。对于不相宜规矩的银行进款，基 金托管东说念主不错拒却执行，并文书基金经管东说念主。   本基金投资银行进款应相宜如下规矩： 进款期限，根据协议可提前支取的银行进款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东说念主资历 的团结生意银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例整个不得朝上 20%；投资于不 具有基金托管东说念主资历的团结生意银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例整个不得 朝上 5%。   相关法律律例或监管部门制定或修改新的依期进款投资策略，基金经管东说念主执行适应要领 后，可相应解救投资组合限制的规矩。 职责、风险戒指措施和监察稽核轨制，切实守护相关风险。基金托管东说念主负责对本基金银行依期 进款业务的监督与核查，审查、复核相关协议、账户贵寓、投资指示、进款证实书等相关文献， 切实执行托管职责。   （1）基金经管东说念主负责戒指信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付才气等触及到进款银行选拔方面的风险。因选拔进款银行欠妥形成基金财产失掉的，由 基金经管东说念主承担株连。   （2）基金经管东说念主负责戒指流动性风险，并承担因戒指不力而形成的失掉。流动性风险主 要包括基金经管东说念主要求一起提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行进款不成称心基金平日结算业务的风险、因一起提前支取或部分提前支取 而触及的利息失掉影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金经管东说念主须加强里面风险戒指轨制的拓荒。如因基金经管东说念主职工职务行动导致基 金财产受到失掉的，需由基金经管东说念主承担由此形成的失掉。   （4）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格治服《基金法》                                     、《运作办 法》等相关法律律例，以及国度相关账户经管、利率经管、支付结算等的各项规矩。   （三）基金投资银行进款协议的签订、账户开设与经管、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取   （1）基金经管东说念主应与相宜资历的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体合 作协议》    （以下简称“         《总体协调协议》”）                  ，笃定《进款协议书》的边幅范本。                                 《总体协调协议》                             兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 和《进款协议书》的边幅范本由基金托管东说念主与基金经管东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据相关律例对《总体协调协议》和《进款协议书》的内容进行复核， 审查进款银行资历等。   （3）基金经管东说念主应在《进款协议书》中明确进款证实书或其他有用进款把柄的办理边幅、 邮寄地址、推断东说念主和推断电话，以及进款证实书或其他有用把柄在邮寄过程中遗失后，进款余 额的阐明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 托福进款证实书或其他有用进款把柄的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函，进款分支机构过甚上司行应予配合。   （5）基金经管东说念主应在《进款协议书》中规矩，基金存放到期或提前兑付的资金应一起划 转到指定的基金托管账户，并在《进款协议书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的，由 进款银行承担一切株连。   （6）基金经管东说念主应在《进款协议书》中规矩，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，经管东说念主应实时书面文书进款行，书面文书应加盖基金托管东说念主预留印鉴。进款分支机 构应实时就变更事项向基金经管东说念主、基金托管东说念主出具庄重书面阐明书。变更文书的投递边幅同 开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定推断东说念主变更，应实时加盖公章书面通 知对方。   （7）基金经管东说念主应在《进款协议书》中规矩，因依期进款产生的存单不得被质押或以任 何边幅被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金经管东说念主应当依据基金经管东说念主与进款银行签订的《总体 协调协议》     、《进款协议书》等，以基金的方法在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主扶植和使用。   （1）进款证实书等进款把柄传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金经管东说念主应在《存 款协议书》中规矩，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款把柄（下称“存 款把柄”）     ，该进款把柄为基金进款阐明或到期支款的有用把柄，且对应每笔进款仅能开具惟一                            兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 进款把柄。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款把柄复印件并与 基金托管东说念主电话阐明收妥后，将进款把柄原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东说念主指定联 系东说念主；若进款银行分支机构代为扶植进款把柄的，由进款银行分支机构指定司帐主管传真一份 进款把柄复印件并与基金托管东说念主电话阐明收妥。   （2）进款把柄的遗失补办   进款把柄在邮寄过程中遗失的，由基金经管东说念主向进款银行建议补办央求，基金经管东说念主应督 促进款银行尽快补办进款把柄，并按以上（1）的边幅快递或上门托福至托管东说念主，原进款把柄 自动作废。   （3）账目查对   每个责任日，基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金经管东说念主应在《进款协议书》中规矩，对于存期朝上 3 个月的依期进款，基金托管东说念主于 每季度向进款银行发起查询问复，进款银行应按照中国东说念主民银行查询问复的相关时限要求及 时回复。基金经管东说念主有株连督促进款银行实时回复查询问复。因进款银行未实时回复形成的资 金被挪用、盗取的株连由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款把柄的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定推断东说念主。   （4）到期兑付   基金经管东说念主提前文书基金托管东说念主通过快递将进款把柄原件寄给进款银行分支机构指定的 司帐主管。进款银行未收到进款把柄原件的，应与基金托管东说念主电话研究。进款到期前基金经管 东说念主与进款银行阐明进款把柄收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文书基金经管东说念主与存 款银行接洽进款到账时候及利息补付事宜。基金经管东说念主应将接洽驱除见知基金托管东说念主，基金托 管东说念主收妥进款本息确当日文书基金经管东说念主。   基金经管东说念主应在《进款协议书》中规矩，进款把柄在邮寄过程中遗失的，进款银行应立即 文书基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款把柄复印件上加盖公章并出具相关证明注解文献后，与进款 银行指定司帐主管电话阐明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账户。如 果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个责任日支付，进款银行需按原协议 约定利率和本色宽限天数支付宽限利息。                           兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议   若是在进款期限内，由于基金限度发生缩减的原因或者出于流动性经管的需要等原因，基 金经管东说念主不错提前支取一起或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金经管东说念主与进款银行签订的《进款协议书》执行。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主在进行进款投资时有违背相关法律律例的规矩及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面体式文书基金经管东说念主在 10 个责任日内改良。基金经管东说念主对基金 托管东说念主文书的违法事项未能在 10 个责任日内改良的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。基金托 管东说念主发现基金经管东说念主有要害违法行动，应立即讲演中国证监会，同期文书基金经管东说念主在 10 个 责任日内改良或拒却结算，若因基金经管东说念主拒不执行形成基金财产失掉的，相关失掉由基金管 理东说念主承担，基金托管东说念主不承担相应株连。   （四）基金托管东说念主根据相关法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金经管东说念主参与银 行间债券阛阓进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律律例 及行业设施的、经安适选拔的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单并约定各交易敌手 所适用的交易结算边幅。基金经管东说念主有株连确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托 管东说念主，不然由此形成的失掉应由基金经管东说念主承担。如基金经管东说念主在基金投资运作之前未向基金 托管东说念主提供银行间债券阛阓交易敌手名单的，视为基金经管东说念主认同全阛阓交易敌手。基金经管 东说念主应严格按照交易敌手名单的规模在银行间债券阛阓选拔交易敌手。基金托管东说念主监督基金管 理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。在基金存续时候基金经管东说念主 不错解救交易敌手名单，但应将解救驱除至少提前一个责任日书面文书基金托管东说念主。新名单确 定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发 生新的交易。如基金经管东说念主根据阛阓需要临时解救银行间债券交易敌手名单及结算边幅的，应 向基金托管东说念主证明情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商惩处。   基金经管东说念主负责对交易敌手的资信戒指，按银行间债券阛阓的交易功令进行交易，并负责 惩处因交易敌手不执行合同而形成的纠纷及失掉。若未践约的交易敌手在基金经管东说念主笃定的 时候内仍未承担误期株连过甚他相关法律株连的，基金经管东说念主不错对相应失掉先行赐与承担， 然后再向相关交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同执行情况进行 监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管 东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损成仇株连。   （五）本基金投资畅通受限证券，应治服《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限证券 相关问题的文书》等相关监管规矩。                          兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 券刊行注册经管办法》圭表的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一 依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布要害音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购交易中的质押券等畅通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 株连公司、中央国债登记结算有限株连公司或银行间阛阓算帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或寰宇银行间债券阛阓交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 会批准的相关基金投资畅通受限证券的投资方案过程、风险戒指轨制。基金投资非公开刊行股 票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不 限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例戒指情况。   基金经管东说念主应至少于初次执行投资指示之前两个责任日将上述贵寓书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有饱和的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个责任日内，以书 面或其他两边认同的边幅阐明收到上述贵寓。   基金经管东说念主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险选定积极有 效的措施，在合理的时候内有用惩处基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或阛阓发生剧 烈变动等原因而导致基金现款盘活费力时，基金经管东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付 结算，并承担系数失掉。对本基金因投资畅通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担 相应株连。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时候等。基金经管东说念主 应保证上述信息的着实、齐备，并应至少于拟执行投资指示前两个责任日将上述信息书面发至 基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时候进行审核。   由于基金经管东说念主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，以致托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担株连。 券的行动。如发现基金经管东说念主违背了《基金合同》、                       《托管协议》以过甚他相关法律律例的相关                          兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 规矩，应实时文书基金经管东说念主，并申报中国证监会，同期选定合理措施保护基金投资东说念主的利益。 基金托管东说念主有权对基金经管东说念主的犯法、违法以及违背《基金合同》、                              《托管协议》的投资指示不 予执行，独立即文书基金经管东说念主改良，基金经管东说念主不予改良或已代表基金签署合同不得不执行 时，基金托管东说念主应向中国证监会讲演。 露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金经管东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，追究评估中期单子投资业务的风险， 本着审慎、勤勉尽职的原则进行中期单子的投资业务，并应相宜法律律例及监管机构的相关规 定。   （七）基金托管东说念主根据相关法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金钞票净值缠绵、 种种基金份额净值缠绵、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、相关信息露馅、基金宣传 推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或本色投资运作违背法律律例、 《基金合同》和本托管协议的规矩，应实时以电话、邮件或书面指示等边幅文书基金经管东说念主限 期改良。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到文书后应及 时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文书，基金经管东说念主应以书面体式给基金托管东说念主发出 回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，证明违法原因及改良期限。在上述规依期限 内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管 东说念主文书的违法事项未能在限期内改良的，基金托管东说念主应讲演中国证监会。   （九）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管协 议对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的指示，基金经管东说念主应在规矩时候 内恢复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督讲演的事项，基金经管东说念主应积极配 合提供相关数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易要领依然成效的指示违背法律、行政律例和 其他相关规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金经管东说念主实时改良，由此形成的损 失由基金经管东说念主承担，托管东说念主在执行其文书义务后，赐与免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要害违法行动，应实时讲演中国证监会，同期文书 基金经管东说念主限期改良。                          兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议             四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主执行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安 全扶植基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金经管东说念主缠绵 的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理算帐交收、相关信息露馅和监督基 金投资运作等行动。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未执 行或无故蔓延执行基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、 托管协议过甚他相关规矩时，应实时以书面体式文书基金托管东说念主限期改良。基金托管东说念主收到书 面文书后应鄙人一责任日前实时查对并以书面体式给基金经管东说念主发出回函，证明违法原因及 改良期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金经管东说念主有权随时对文书县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金经管东说念主依照法律律例、基金合同和本托管协议对 基金业务执行核查，包括但不限于：对基金经管东说念主发出的书面指示，基金托管东说念主应在规矩时候 内恢复并改正，或就基金经管东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相关贵寓 以供基金经管东说念主核查托管财产的齐备性和着实性。   （四）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要害违法行动，应实时讲演中国证监会，同期文书基 金托管东说念主限期改良，并将改良驱除讲演中国证监会。                             兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议                   五、基金财产的扶植   （一）基金财产扶植的原则 产的齐备与零丁。 基金经管东说念主的梗直指示，不得自交运用、刑事株连、分拨基金的任何钞票。不属于基金托管东说念主本色 有用戒指下的钞票及什物证券等在基金托管东说念主扶植时候的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此 产生的株连。 并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金管 理东说念主选定措施进行催收，基金经管东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的失掉。 产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金钞票（包括但不限于期货保证金账户内的 资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东说念主外第三方的欺 诈、轻薄、邪恶或歇业等原因给基金钞票形成的失掉等不承担株连。   （二）基金召募时候及召募资金的验资 东说念主东说念主数相宜《基金法》、           《运作办法》等相关规矩后，基金经管东说念主应将属于基金财产的一起资金 划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在规矩时候内，基金经管东说念主应礼聘相宜《中 华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资讲演。出具的验资讲演由干与 验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 事宜。   （三）基金资金账户的开立和经管                                          ）， 扶植基金的银行进款，并根据基金经管东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“兴业恒悦                  ，预留印鉴为基金托管东说念主印记。 东说念主不得假借本基金的方法开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业                          兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 务除外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务除外的行为。 由基金经管东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限株连公司的一级法东说念主算帐责任，基金管 理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限株连公司 的规矩执行。 投资业务，触及相关账户的开立、使用的，按相关规矩开立、使用并经管；若无相关规矩，则 基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规矩执行。   （五）债券托管账户的开设和经管   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限株连公司和银行 间阛阓算帐所股份有限公司的相关规矩，以基金的方法在银行间阛阓登记结算机构开立债券 托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和经管 东说念主按照规矩开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金经管东说念主应以书面形 式将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和阛阓监控中心的登托福户名及密码告 知基金托管东说念主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金经管东说念主进行，重置后务必实时通 知托管东说念主。   基金托管东说念主和基金经管东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基金经管东说念主保证 所提供的账户开户材料的着实性和有用性，且在相关贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给基 金托管东说念主。 东说念主协助基金托管东说念主按摄影关法律律例和本协议的约定协商后开立。新账户按相关规矩使用并 经管。                          兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议   （七）基金财产投资的相关有价把柄等的扶植   基金财产投资的相关什物证券等有价把柄按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的扶植 库，或存入中央国债登记结算有限株连公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司、中国证券登记 结算有限株连公司或单子营业中心的代扶植库，什物扶植把柄由基金托管东说念主合手有。什物证券等 有价把柄的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放 机构及基金托管东说念主除外机构本色有用戒指的有价把柄不承担扶植株连。   （八）与基金财产相关的要害合同的扶植   由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的要害合同的原件诀别由基金经管东说念主、基 金托管东说念主扶植。除本协议另有规矩外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产相关的要害合同 应尽量保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份原本的原件。基金经管东说念主应在要害合同 签署后实时将要害合同传真给基金托管东说念主，并在三十个责任日内将原本投递基金托管东说念主处。因 基金经管东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的驱除，由基金经管东说念主负 责。要害合同的扶植期限不低于法律律例规矩的最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得改换。基金经管东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与基 金经管东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。                            兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议                六、指示的发送、阐明及执行   基金经管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过甚他款项付款指示，基金托 管东说念主执行基金经管东说念主的指示、办理基金名下的资金来回等相关事项。   基金经管东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金经管东说念主发送的电子指示（领受电子报文传送的电子指示、招商银行托管 +详细就业平台录入的电子指示）               、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东说念主端根据经管东说念主同 意设定的业务功令自动产生的电子指示）                  。纸质指示包括基金经管东说念主给基金托管东说念主传真指示或 原件指示。   （一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金经管东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面授权文书书（以下称“授权文书书”）                                     ，指定指示 的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权文书书的内容包括被授权东说念主的名单、署名/印记样本、权限 和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权文书书应加盖基金经管东说念主公司公 章和法定代表东说念主（或授权东说念主）署名/签章，若由授权代表签署，还用附上法定代表东说念主的授权书， 并写明成效时候，未写明成效时候的以本协议签署日期或授权文书书的题名日期为成效时候。 基金经管东说念主应使用传真或其他与基金托管东说念主协商一致的边幅向基金托管东说念主发出授权文书书， 同期电话文书基金托管东说念主。授权文书书经基金经管东说念主与基金托管东说念主以电话边幅或其他基金管 理东说念主和基金托管东说念主认同的边幅阐明后，于授权文书书载明的成效时候成效或授权文书书的落 款时候成效。基金经管东说念主在而后三个责任日内将授权文书书的原本送交基金托管东说念主。授权文书 书原本内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。   基金经管东说念主和基金托管东说念主对授权文书书负有守密义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及 相关操作主说念主员除外的任何东说念主泄露，但法律律例规矩或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在经管本基金时，基金经管东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及资 金划拨类指示（以下简称“指示”）                。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主印记/署名。基金经管 东说念主发给基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时候、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、阐明及执行的时候和要领   基金经管东说念主选拔以劣等（2）种边幅向基金托管东说念主发送指示：   （1）基金经管东说念主通过招商银行托管+详细就业平台录入边幅，向基金托管东说念主发送电子划款 指示或投资指示。   招商银行托管+详细就业平台是指基金托管东说念主基于 Internet 齐集，向基金经管东说念主提供的 客户就业软件，已矣基金经管东说念主与基金托管东说念主之间指示处理、数据传输、业务查询、贵寓传递 和信息就业等纵贯式处理。   基金经管东说念主和基金托管东说念主另行签订《招商银行“托管+”详细就业平台就业协议》，具体事                           兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 宜以《招商银行“托管+”详细就业平台就业协议》的约定为准。   （2）基金经管东说念主通过深证通电子直连对接边幅，向基金托管东说念主发送电子划款指示或投资 指示。   基金经管东说念主通过深证通电子直连对接边幅发送电子指示的，基金经管东说念主应至少在基金成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件见知基金托管东说念主本基金的钞票代码。   对于基金经管东说念主通过上述（1）、                 （2）边幅发送的指示，基金经管东说念主不得否定其遵循。   对于基金经管东说念主通过上述（1）、                 （2）边幅发送指示的，在救急情况下，基金经管东说念主不错传 真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作边幅诀别按照以劣等（3）                                     、（4）款指 令发送边幅执行。   （3）基金经管东说念主选拔以传真边幅发送指示   对于基金经管东说念主通过预遗留真号码发出的指示，基金经管东说念主不得否定其遵循。   异常情况下，基金经管东说念主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码救急 发送传真指示，基金经管东说念主须通过授权的电话号码文书基金托管东说念主接管传真指示。如因基金管 理东说念主未文书基金托管东说念主接管传真指示形成的失掉，基金托管东说念主不承担株连。上述异常情况惩处 后，基金经管东说念主应向基金托管东说念主出具预遗留真号码更新文书，并加盖基金经管东说念主在授权文书书 中的预留印鉴。   （4）基金经管东说念主快递寄送或现场交互指示原件的体式传递指示   如需变更指示发送体式，基金经管东说念主须提前向基金托管东说念主提供变更指示发送体式的指示 发送边幅变更文书书。   基金经管东说念主向基金托管东说念主发送指示的同期，通过招商银行托管+详细就业平台、预遗留真 号码或预留指示附件发送电子邮箱提供相关合同、交易把柄或其他证明注解材料。基金经管东说念主对该 等贵寓的着实性、有用性、齐备性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+详细就业平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金经管东说念主不得否定其遵循。   对于新股、新债申购等网下公开刊行业务，基金经管东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前将 指示发送给基金托管东说念主。   对于期货进出金业务，基金经管东说念主应于交易日期货进出金截止时候前 2 小时将期货进出 金指示发送至基金托管东说念主。平日情况下由基金托管东说念主依据基金经管东说念主发出的进出金指示，通过 期货结算银行银期转账系统进行进出金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他膺惩 情况时，基金经管东说念主不错使用非银期转账手工进出金。   非银期转账手工进出金，入金由基金托管东说念主依据基金经管东说念主提供的划款指示通过结算银                            兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金经管东说念主文书期货公司进行入金操作，出金由基 金经管东说念主文书期货公司出金后，由期货公司依据基金经管东说念主提供的出金指示划往本基金托管 账户。   执行完期货出金或入金的操作后，基金经管东说念主应通过其交易系统或结尾系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   对于场内业务，初次进行场内交易前基金经管东说念主应与基金托管东说念主阐明已完成交易单元和 推进代码树立后方可进行。   对于银行间业务，基金经管东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及相关划款指示发送 至基金托管东说念主。基金经管东说念主应与基金托管东说念主阐明基金托管东说念主已完成文凭和权限树立后方可进 行本基金的银行间交易。对于向基金托管东说念主出具无需银行间成交单授权书的，基金经管东说念主应在 首笔银行间交易时通过预留电话文书基金托管东说念主，如基金经管东说念主未文书基金托管东说念主，导致指示 未执行或执行失败的，基金托管东说念主不承担株连。   对于指定时候出款的交易指示，基金经管东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对于 基金经管东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主不保证当日出款，如出款不成 功，基金托管东说念主不承担株连。   基金经管东说念主有义务在发送指示后与基金托管东说念主进行电话阐明，如因基金经管东说念主未文书基 金托管东说念主接管传真指示形成的失掉，基金托管东说念主不承担株连。对于依照“授权文书”发出的指 令，基金经管东说念主不得否定其遵循。   基金经管东说念主在发送指示时，应确保出款账户有饱和的资金余额、文献贵寓都全，并为基金 托管东说念主留出执行指示所必需的时候，因基金经管东说念主未给予合理必需的时候导致基金托管东说念主操 作不得胜的，基金托管东说念主不承担株连。   基金托管东说念主阐明收到基金经管东说念主发送的指示后，应酬指示进行体式审查，考据指示的要素 （金额、收款账号、收款户名、用途）是否都全，传真指示还应审核印鉴和印记/署名是否和 预留印鉴和签章样本方法一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴体式上不存在要害差 异即视为方法一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的印记、署名等变形、误解，基金托管 东说念主不承担审查义务。基金托管东说念主仅对基金经管东说念主提交的指示按照本协议约定进行方法一致性 审查，不负责审查基金经管东说念主发送指示同期提交的其他文献贵寓的正当性、着实性、齐备性和 有用性，基金经管东说念主应保证上述文献贵寓正当、着实、齐备和有用。如因基金经管东说念主提供的上 述文献分歧法、不着实、不齐备或失去遵循而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主带来失掉， 由基金经管东说念主承担株连。   基金托管东说念主审核指示无误后应在规依期限内实时执行。                           兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议   在指示未执行的前提下，若基金经管东说念主驱除指示，基金经管东说念主应在原指示上注明“作废”                                         、 “废”、    “取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主印记/署名后传真给基金托管东说念主，并电话通 知基金托管东说念主。若驱除电子指示，基金经管东说念主应通过相关系统驱除，系统功能不支合手驱除的， 应参照驱除传真指示边幅驱除电子指示。   （四）基金经管东说念主发送诞妄指示的情形和处理要领 能辨识或要素不全导致无法执行等情形。 暂停指示的执行，由基金经管东说念主驱除指示或驱除后再重新发送指示。   （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、拒却执行指示的情形和处理要领   基金托管东说念主发现基金经管东说念主发送的指示有可能违背《基金法》、                              《运作办法》                                   、《基金合同》、 本协议或其他相关法律律例的规矩时，应暂缓或拒却执行指示，并实时文书基金经管东说念主，基金 经管东说念主收到文书后应实时查对并改良；如相关交易已成效，则应文书基金经管东说念主在律例规依期 限内实时改良。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易行动，基金托管东说念主在过后执行了对基金管 理东说念主的文书义务后，即视为实足执行了其投资监督职责。对于基金经管东说念主违背《基金法》、                                        《运 作办法》    、《基金合同》、本协议或其他相关法律律例的规矩形成基金财产失掉的，由基金经管 东说念主承担一起株连，基金托管东说念主免于承担株连。   （六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示执行的处理方法   对于基金经管东说念主的有用指示和文书，除非违背法律律例、基金合同、托管协议或具有第（四） 项所述诞妄，基金托管东说念主不得无故拒却或拖延执行。除因有益或要害邪恶以致本基金、基金管 理东说念主的利益受到毁伤而负补偿株连外，基金托管东说念主对执行基金经管东说念主的正当指示对奉求财产 形成的失掉不承担补偿株连。   （七）更换被授权东说念主员的要领   基金经管东说念主撤换被授权东说念主员、改变被授权东说念主员的权限、变更或新增接管传真指示的号码、 预留电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，使用传真边幅或其他基金经管东说念主和基金 托管东说念主认同的边幅重新向基金托管东说念主发出加盖基金经管东说念主公司公章的授权文书书，同期电话 文书基金托管东说念主。经基金经管东说念主与基金托管东说念主以电话边幅或其他基金经管东说念主和基金托管东说念主认 可的边幅阐明后，于授权文书书载明的成效时候成效，同期原授权文书书失效。基金经管东说念主在 而后三个责任日内将被授权东说念主变更文书的原本送交基金托管东说念主。授权文书书原本内容与基金 托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。基金托管东说念主更换接管基金经管东说念主 指示的东说念主员，应提前文书基金经管东说念主。   （八）指示的扶植   指示若以传真体式发出，则原本由基金经管东说念主扶植，基金托管东说念主扶植指示传真件。当两者                          兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。   （九）相关株连   对基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示以致资金未能实时算帐 所形成的失掉，由基金经管东说念主承担。因基金经管东说念主原因形成的传输不足时、未能留出饱和执行 时候、未能实时与基金托管东说念主进行指示阐明以致资金未能实时算帐或交易失败所形成的失掉 由基金经管东说念主承担。基金托管东说念主正确执行基金经管东说念主发送的有用指示，基金财产发生失掉的， 基金托管东说念主不承担相应株连。在平日业务受理渠说念和指示规矩的时候内，因基金托管东说念主原因造 成未能实时或正确执行正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主高兴担相应的责 任，但如遭遇不可抗力的情况除外。   基金托管东说念主根据本协议相关规矩执行印鉴和签名/印记的方法一致性体式审核职责，若是 基金经管东说念主的指示存在事实上未经授权、诓骗、伪造或未能实时提供授权文书书等情形，基金 托管东说念主不承担因执行相关指示或拒却执行相关指示而给基金经管东说念主或基金钞票或任何第三方 带来的失掉，一起株连由基金经管东说念主承担，但基金托管东说念主未按本协议约定尽体式审核义务执行 指示而形成失掉的情形除外。                            兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议                七、交易及算帐交收安排   （一）选拔代理证券、期货买卖的证券、期货谋划机构 和规矩期骗基金财产投资权柄而高兴担的义务，包括但不限于选拔经纪商及投资标的等。基金 经管东说念主负责选拔代理本基金证券买卖的证券谋划机构，使用其交易单元动作基金的交易单元。 基金经管东说念主和被选中的证券谋划机构签订交易单元租用协议，基金经管东说念主应提前文书基金托 管东说念主，并将交易单元租用协议及相关文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主央求接管结算 数据。基金经管东说念主应根据相关规矩，在基金的中期讲演和年度讲演中将所选证券谋划机构的有 关情况、基金通过该证券谋划机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与露馅， 并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式文书基 金托管东说念主。 其他事宜根据法律律例、           《基金合同》的相关规矩执行，若无明确规矩的，可参摄影关证券买 卖、证券经纪机构选拔的功令执行。   （1）基金经管东说念主所选拔的期货公司负责办理奉求钞票的期货交易的算帐交割。   （2）基金经管东说念主应责成其选拔的期货公司通过深证通向基金托管东说念主及基金经管东说念主发送以 阛阓监控中心边幅炫夸本基金成交驱除的交易结算讲演及参照阛阓监控中心边幅制作的炫夸 本基金期货保证金账户权益状态的交易结算讲演。经基金托管东说念主同意，可领受电子邮件的传送 边幅动作救急备份边幅传输当日交易结算数据。   平日情况下当日交易结算讲演的发送时候应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而形成数据蔓延发送的，基金经管东说念主应实时文书基金托管东说念主，并在归附后见知期货公司立即发 送至基金托管东说念主，并电话阐明数据接管状态。若期货公司发送的期货数据有误，重新向基金管 理东说念主、基金托管东说念主发送的，基金经管东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即文书基金托 管东说念主，并电话阐明数据接管状态。   （3）基金经管东说念主应责成其选拔的期货公司对发送的数据的准确性、齐备性、着实性负责。   由于交易结算讲演的记录事项出现与本色交易驱除和权益不符形成本基金估值缠绵诞妄 的，应由基金经管东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担株连。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金财产场内算帐交收及相关风险戒指方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算协议》的要求执行。   （三）基金申购、赎回和调度业务处理的基本规矩 基金经管东说念主应酬传递的申购、赎回、调度绽放式基金的数据着实性和准确性负责。基金托管东说念主                            兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东说念主指示实时划付赎回及调度转出款项。 金托管东说念主发送前一绽放日上述相关数据，并保证相关数据的准确、齐备。 发送相关数据，如因多样原因，该系统无法平日发送，两边可协商惩处处理边幅。基金经管东说念主 向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按相关规矩保存。 行。不然，由基金经管东说念主承担相应的株连。   为称心申购、赎回、调度及分成资金汇划的需要，由基金经管东说念主开立资金算帐的专用账户， 该账户由登记机构经管。 日期并文书基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金 经管东说念主选定措施进行催收，由此形成基金失掉的，基金经管东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的 失掉。   划付赎回款、调度转出款时，如基金资金账户有饱和的资金，基金托管东说念主应按时划付；因 基金资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东说念主不成按时划付，基金托管东说念主不承担株连，株连 由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定边幅对账外，与投资相关的付款、赎回和分成 资金划拨时，基金经管东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的边幅、内容、发送、接管和阐明边幅等与投资指示同样。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金算帐账户”间的资金结算恪守“全额算帐、净额交收”的原则，每 日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来笃定资金账户净应收额或净应付额，以此笃定 资金交收额，基金托管东说念主应当为基金经管东说念主提供适应边幅，便于基金经管东说念主进行查询和账务管 理。当存在资金账户净应收额时，基金经管东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金算帐账户划往基 金资金账户，基金经管东说念主通过基金托管东说念主提供的边幅查询驱除；当存在资金账户净应付额时， 基金托管东说念主按照基金经管东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金算帐账户， 基金经管东说念主通过基金托管东说念主提供的边幅查询驱除。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有饱和的资金，基金托管东说念主应按时划付；因 基金资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东说念主不成按时划付，基金托管东说念主应实时文书基金管 理东说念主，基金托管东说念主不承担株连；如系基金经管东说念主的原因形成，株连由基金经管东说念主承担，基金托                         兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 管东说念主不承担垫款义务。  （五）基金现款分成 定在中国证监会规矩序言上公告。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金算帐账户。                            兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议               八、基金钞票净值缠绵、估值和司帐核算   （一）基金钞票净值的缠绵、复核与完成的时候及要领   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金钞票净值除以估值日基金份额总额，基金份额净值的缠绵， 精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，国度另有规矩的，从其规矩。   基金经管东说念主每个责任日缠绵基金钞票净值、种种基金份额的基金份额净值，经基金托管东说念主 复核，按规矩公告。   基金经管东说念主每责任日对基金钞票进行估值后，将基金钞票净值、种种基金份额的基金份额 净值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。 金的基金司帐株连方由基金经管东说念主担任，基金托管东说念主承担复核株连。因此，就与本基金相关的 司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一问候见的，按照基金经管东说念主 对基金钞票净值的缠绵驱除对外赐与公布。   （二）基金钞票的估值   基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值诞妄的处理边幅   基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值诞妄。   （四）基金司帐轨制   按国度相关部门规矩的司帐轨制执行。   （五）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金合同成效后，应按照两边约定的团结记账方法和司帐处 理原则，诀别独赶快树立、记录和扶植本基金的全套账册，对相关各方各自的账册依期进行核 对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。   （六）基金财务报表与讲演的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时，应 实时文书基金经管东说念主共同查出原因，进行解救，直至两边数据实足一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在每月驱除后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核；在 季度驱除之日起 15 个责任日内完成基金季度讲演的编制及复核；在上半年驱除之日起 2 个月                          兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 日内完成基金中期讲演的编制及复核；在每年驱除之日起三个月内完成基金年度讲演的编制 及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行解救，解救以国度相关规矩为准。基金年度讲演的财务司帐讲演应当经过 相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计。基金合同成效不足两个月的，基金 经管东说念主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者年度讲演。   （七）在有需要时，基金经管东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据 和编制驱除。                       兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议               九、基金收益分拨 基金经管东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。                           兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议                  十、基金信息露馅   （一）守密义务   基金托管东说念主和基金经管东说念主应按法律律例、基金合同的相关规矩进行信息露馅，拟公开露馅 的信息在公开露馅之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、                            《信息露馅办法》过甚他相关规 定进行信息露馅外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业 务信息应予守密。关联词，如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违背守密义务： 管机构的号令、决定所作念出的信息露馅或公开。   （二）信息露馅的内容   基金的信息露馅内容主要包括基金招募证明书、基金合同、托管协议、基金家具贵寓纲目、 基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同成效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回 价钱、基金依期讲演（包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演）                                 、临时讲演、深远 公告、基金份额合手有东说念主大会决议、算帐讲演、基金投资信用养殖品的信息露馅、投资国债期货 的信息露馅、投资钞票支合手证券信息露馅、投资非公开刊行股票等畅通受限证券的信息露馅、 投资港股通标的股票的信息露馅、实施侧袋机制时候的信息露馅、中国证监会规矩的其他信息。 基金年度讲演中的财务司帐讲演需经相宜《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计 后，方可露馅。   本基金投资信用养殖品的，基金经管东说念主应在季度讲演、中期讲演、年度讲演等依期讲演和 招募证明书（更新）等文献中详备露馅信用养殖品的投资情况。包括投资策略，合手仓情况等， 并充分揭示投资信用养殖品对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资方向和策略。   本基金投资国债期货的，基金经管东说念主在季度讲演、中期讲演、年度讲演等依期讲演和招募 证明书（更新）等文献中露馅国债期货交易情况，包括交易策略、合手仓情况、损益情况、风险 方针等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的交易策略和交 易方向等。   本基金投资钞票支合手证券的，基金经管东说念主应在基金年度讲演及中期讲演中露馅其合手有的 钞票支合手证券总额、钞票支合手证券市值占基金净钞票的比例和讲演期内系数的钞票支合手证券 明细。基金经管东说念主应在基金季度讲演中露馅其合手有的钞票支合手证券总额、钞票支合手证券市值占 基金净钞票的比例和讲演期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支合手证券明细。   本基金投资非公开刊行股票等畅通受限证券的，基金经管东说念主应在基金投资非公开刊行股 票后两个交易日内，在中国证监会规矩序言露馅所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、 账面价值，以及总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁依期等信息。   本基金投资港股通标的股票的，基金经管东说念主应当在季度讲演、中期讲演、年度讲演等依期 讲演和招募证明书（更新）等文献中露馅本基金投资港股通标的股票的情况。法律律例或中国                          兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 证监会另有规矩的，从其规矩。   （三）基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息露馅中的职责和信息露馅要领   基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息露馅过程中应以保护基金份额合手有东说念主利益为宗旨，本分 信用，严守玄机。基金经管东说念主负责办理与基金相关的信息露馅事宜，对于根据相关法律律例和 基金合同规矩的需要由基金托管东说念主复核的信息露馅文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由基金 经管东说念主赐与公布。   基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其执行按照法定边幅和限时露馅的 义务。   基金经管东说念主应当在中国证监会规矩的时候内，将应予露馅的基金信息通过相宜中国证监 会规矩条件的寰宇性报刊及《信息露馅办法》规矩的互联网网站露馅。根据法律律例应由基金 托管东说念主公开露馅的信息，基金托管东说念主在规矩序言公开露馅。   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延露馅基金相关信息：   （1）基金投资所触及的证券、期货交易所或外汇阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时；   （2）不可抗力；   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上，经与基金托管东说念主协商阐明后，基 金经管东说念主暂停估值的；   （4）法律律例规矩、中国证监会或基金合同认定的其他情形。   按相关规矩须经基金托管东说念主复核的信息露馅文献，由基金经管东说念主草拟、并经基金托管东说念主复 核后由基金经管东说念主公告。发生基金合同中规矩需要露馅的事项时，按基金合同规矩公布。   赐与露馅的信息文本，存放在基金经管东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查阅。在支付 工本费后可在合理时候取得上述文献的复制件或复印件。基金经管东说念主和基金托管东说念主应保证文 本的内容与所公告的内容实足一致。                            兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议                    十一、基金用度 （一）基金托管费的计提方法、计提设施和支付边幅如下：   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.12%年费率计提。托管费的缠绵方法如 下：   H＝E×0.12%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务 数据，按照两边协商一致的边幅在次月初 5 个责任日内按照指定的账户旅途进行支付。 若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。用度扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如 发现数据不符，应实时推断基金托管东说念主协商惩处。 （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。                          兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议                十二、基金份额合手有东说念主名册的扶植   基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称号、证件号码和合手有的基金份额。基 金份额合手有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和扶植，基金经管东说念主和基金托 管东说念主应诀别扶植基金份额合手有东说念主名册，保存期限不低于法律律例的规矩。如不成妥善扶植，则 按相关法律律例承担株连。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲演和年度讲演前，基金经管东说念主应将相关贵寓送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的着实性、准确性和齐备性。基金经管东说念主和托管东说念主 不得将所扶植的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应治服守密义务。                          兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议                十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行为的记录、账册、报表和其他相关贵寓。基金托管 东说念主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关贵寓。基金经管东说念主和基金托管东说念主都 应当按规矩的期限扶植。保存期限不低于法律律例的规矩。   （二）合同档案的建立 东说念主。   （三）变更与协助   若基金经管东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接管相应 文献。   （四）基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐备保存原始把柄、记账把柄、基金账册、 交易记录和要害合同等，承担守密义务并保存不低于法律律例规矩的最低期限。                          兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议            十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金经管东说念主职责绝交后，仍应妥善扶植基金经管业务贵寓，保证不作念出对基金份额 合手有东说念主的利益形成毁伤的行动，并与新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主实时办理基金经管业 务的叮嘱手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主查对基金 钞票总值和基金钞票净值。   （二）基金托管东说念主职责绝交后，仍应妥善扶植基金财产和基金托管业务贵寓，保证不作念出 对基金份额合手有东说念主的利益形成毁伤的行动，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理 基金财产和基金托管业务的叮嘱手续。基金经管东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主或临 时基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值。   （三）其他事宜见基金合同的相关约定。                          兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议                  十五、谢却行动  本协议当事东说念主谢却从事的行动，包括但不限于：  （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。  （二）基金经管东说念主不公说念地对待其经管的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念地对待其托管 的不同基金财产。  （三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额合手有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。  （四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额合手有东说念主违法承诺收益或者承担失掉。  （五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄露基金运作和经管过程中任何尚未按法律律例规 定的边幅公开露馅的信息。  （六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或违 规向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不零丁，其高档经管东说念主员和其他从业东说念主 员彼此兼职。  （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事株连基金财产，根据基金经管东说念主的正当指示、基金合同或托 管协议的规矩进行刑事株连的除外。  （九）法律律例和基金合同谢却的其他行动，以及依照法律、行政律例相关规矩，由中国 证监会规矩谢却基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。                         兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议          十六、托管协议的变更、绝交与基金财产的算帐  （一）托管协议的变更要领  本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与基 金合同的规矩有任何突破。  （二）基金托管协议绝交的情形 月内无其他适应的托管机构衔接其原有权柄义务； 月内无其他适应的基金经管公司衔接其原有权柄义务；  （三）基金财产的算帐  基金经管东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。                          兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议                  十七、误期株连   （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主不执行本协议或执行本协议不相宜约定的，应当承担误期 株连。   （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在执行各自职责的过程中，违背《基金法》                                   、《基金合同》 和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成毁伤的，应当诀别对各自的行动照章 承担补偿株连；因共同行动给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成毁伤的，应当根据各自的流弊 进程对由此形成的径直失掉诀别承担相应的株连。   （三）一方当事东说念主误期，给另一方当事东说念主或基金财产形成失掉的，应就径直失掉进行补偿， 另一方当事东说念主有权柄及义务代表基金向误期方追偿。关联词如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 动作而形成的失掉等； 失掉等；   （四）一方当事东说念主误期，另一方当事东说念主在职责规模内有义务实时选定必要的措施，竭力防 止失掉的扩大。   （五）误期行动虽已发生，但本托管协议大概不时执行的，在最大限制地保护基金份额合手 有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当不时执行本协议。若基金经管东说念主或基金托管 东说念主因执行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要支合手。   （六）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可戒指的身分导致业务出现差错，基金经管东说念主和基 金托管东说念主天然依然选定必要、适应、合理的措施进行检验，关联词未能发现诞妄的，由此形成基 金财产或投资东说念主失掉，基金经管东说念主和基金托管东说念主罢免补偿株连。关联词基金经管东说念主和基金托管东说念主 应积极选定必要的措施松懈或排斥由此形成的影响。                          兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议                十八、争议惩处边幅   两边当事东说念主同意，因本协议而产生的或与本协议相关的一切争议，如经友好协商未能惩处 的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，按照上海海外经济贸易仲裁委 员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均 有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时候，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自不时针织、勤勉、 尽职地执行基金合同和本托管协议规矩的义务，选藏基金份额合手有东说念主的正当权益。   本协议受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统治。                         兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议                十九、托管协议的遵循  两边对托管协议的遵循约定如下：  （一）基金经管东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管协 议当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章，协议当事东说念主两边根据中国证 监会的意见修改并庄重签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为庄重文本。  （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同成效之日起成效。托管协议的有 效期自其成效之日起至基金财产算帐驱除报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管协议自成效之日起对托管协议当事东说念主具有同等的法律敛迹力。  （四）本协议一式三份，协议两边各合手一份，由基金经管东说念主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律遵循。                         兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议                 二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额合手有东说念主的基金份额时，基金经管东说念主应赐与配合，承 担司法协助义务。  除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当事 东说念主依据基金合同、相关法律律例等规矩协商办理。  本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。                       兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议             二十一、托管协议的签订 本协议两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日                           兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议                附件：托管银行证券资金结算协议   为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，有用守护结算风险，圭表结算行动，进一 步明确钞票托管东说念主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的株连，根据《中华东说念主民共和 国民法典》     《中华东说念主民共和国证券法》                《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                               《证券登记结算经管 办法》   《中国证券登记结算有限株连公司结算功令》                      《中国证券登记结算有限株连公司结算备付 金经管办法》《债券质押式回购交易结算风险戒指指导》等相关规矩，以及证券交易所或其他 寰宇性证券交易时势及证券登记结算机构相关业务功令，钞票经管东说念主及钞票托管东说念主就参与中 国证券登记结算有限株连公司（以下简称“中国结算”）多边净额结算业务相关事宜约定如下：   第一条 钞票托管东说念主，系经国度金融监督经管总局、中国证监会过甚他相关金融监管部门 核准具备证券投资基金、保障钞票、企业年金基金、钞票经管谋划，以过甚他与中国结算办理 结算业务相关的托管业务资历的生意银行；钞票经管东说念主，系经国度金融监督经管总局、中国证 监会过甚他相关金融监管部门批准缔造的证券期货谋划机构、保障公司、保障钞票经管公司等 投资经管机构。   第二条   钞票经管东说念主经管并由钞票托管东说念主托管的钞票在证券交易所或其他寰宇性证券交 易时势达成的相宜多边净额结算要求的证券及回购交易，选定托管东说念主结算模式的（包括证券投 资基金、钞票经管谋划、企业年金等），应由钞票托管东说念主与中国结算办理证券资金结算业务； 钞票托管东说念主负责动作结算参与东说念主参与中国结算多边净额结算业务，钞票经管东说念主应当按照钞票 托管东说念主提供的算帐驱除，按时执行交收义务，并承担对钞票托管东说念主的最终交收株连，不得以资 产奉求东说念主/受托东说念主误期为由而拒却承担交收株连。   第三条   钞票经管东说念主同意治服中国结算制定的业务功令，洞悉并配合落实中国结算制定 的各项业务功令。在不违背中国结算业务功令的前提下，以本协议约定为准。   第四条 多边净额结算边幅下，证券和资金结算实行分级结算原则。钞票托管东说念主负责办理 与中国结算之间证券和资金的一级算帐交收；同期负责办理与钞票经管东说念主经管钞票之间证券 和资金的二级算帐交收。钞票托管东说念主与钞票经管东说念主经管钞票之间的证券划付，奉求中国结算代 为办理。   第五条 钞票托管东说念主依据交易算帐日（T 日）算帐驱除，按照中国结算相关业务功令，与 中国结算完成最终不可驱除的证券和资金交收处理；同期在规矩时限内，与钞票经管东说念主经管资 产完成不可驱除的证券和资金交收处理。                           兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议   第六条 钞票经管东说念主经管钞票交收误期应恪守谁流弊谁补偿的原则。   (一)因钞票经管东说念主原因导致的交收误期本色失掉，由钞票经管东说念主承担。   (二)因钞票托管东说念主原因导致的交收误期本色失掉，由钞票托管东说念主承担。   (三)由第三方流弊导致的交收误期失掉，按照最猛进程保护钞票经管东说念主经管钞票合手有东说念主合 法权益的原则，由两边协商处理，由钞票经管东说念主承担最终交收株连，并负责向第三方追偿，资 产托管东说念主应提供协助。   第七条   钞票托管东说念主按照中国结算的规矩，以钞票托管东说念主本身方法向中国结算央求开立 相关结算备付金账户、证券交收账户，以及按照中国结算相关业务规矩应开立的其他结算账户， 用于办理钞票托管东说念主所托管钞票经管东说念主经管钞票在证券交易所或其他寰宇性证券交易时势的 证券交易及非交易触及的资金和证券交收业务。   第八条   根据中国结算业务功令，钞票托管东说念主照章向钞票经管东说念主经管钞票收取存入中国 结算的最低结算备付金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额过甚额度解救按照中 国结算业务功令，以及钞票托管东说念主和钞票经管东说念主的其他书面协议或约定（如有）执行，于中国 结算规矩的解救日进行解救。钞票托管东说念主有权根据中国结算功令选拔最低结算备付金比例计 收边幅（固定备付金比例/各异化备付金比例）                     。钞票托管东说念主变更最低结算备付金比例计收边幅 的，应于变更前实时文书钞票经管东说念主，毋庸征得钞票经管东说念主书面同意。   如领受各异化备付金比例计收边幅，钞票托管东说念主应于每月第三个交易日前将钞票经管东说念主 经管钞票适用的最低结算备付金解救比例文书钞票经管东说念主，毋庸征得钞票经管东说念主书面同意。   若钞票经管东说念主经管钞票结算备付金账户余额低于解救后瞻望算的其最低结算备付金名额 的，钞票经管东说念主应于最近解救日按照本协议第十四契约定时点补足款项。未按第十四契约定补 足的，钞票托管东说念主有权将其视为钞票经管东说念主的业务不良记录登记在案并向中国结算报送，监管 部门另有要求的除外，并按照本协议第十八条资金交收误期相关条目进行处置。   第九条   钞票托管东说念主收到中国结算按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日或其他约定日期（含孳息）将属于钞票经管 东说念主的部分向钞票经管东说念主经管钞票支付。   第十条 钞票托管东说念主于交易算帐日（T 日），根据中国结算按照证券交易成交驱除缠绵的 资金算帐数据和证券算帐数据以及非交易算帐数据，诀别用以缠绵钞票经管东说念主经管钞票资金 和证券的应收或应付净额，形成钞票经管东说念主经管钞票当日交易算帐驱除。   第十一条 钞票托管东说念主完成托管钞票交易预算帐后，对于交收日钞票经管东说念主经管钞票可能 发生透支的情况，应实时与钞票经管东说念主疏通或以约定边幅见知钞票经管东说念主。钞票托管东说念主于交收                             兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 日（T+1 日）根据证券交易所或中国结算数据缠绵的钞票经管东说念主 T 日交易算帐驱除，完成钞票 经管东说念主经管钞票资金和证券的交收。   第十二条 钞票经管东说念主对钞票托管东说念主提供的算帐数据存有异议，应实时与钞票托管东说念主疏通， 但钞票经管东说念主不得因此拒却执行或蔓延执行交收义务。经两边核实，确属钞票托管东说念主算帐差错 的，钞票托管东说念主应赐与更正并承担钞票经管东说念主经管钞票的本色失掉；若经核实，确属中国结算 算帐差错的，钞票经管东说念主应配联合产托管东说念主与中国结算疏通。若因钞票经管东说念主在托管交易单元 上进行非托管钞票交易、指定交易单元诞妄等原因，以致钞票托管东说念主接管算帐数据不齐备不正 确，形成算帐差错的，钞票经管东说念主应优先完成资金交收，并由钞票经管东说念主承担托管钞票、钞票 托管东说念主本色失掉。   第十三条 为确保钞票托管东说念主与中国结算的平日交收，不影响钞票托管东说念主系数托管钞票的 平日运作，交易日（T 日）日终钞票经管东说念主应保证其经管的各托管钞票资金账户有饱和的资金 可按时完成 T+1 日的资金交收。   第十四条 若因钞票经管东说念主经管钞票资金账户 T 日无法称心 T+1 日交收要求时，钞票经管 东说念主应按照《托管协议》中约定的时点补足金额，未有约定的或晚于如下时点的，应按如下时点 诀别补足相应阛阓应付金额：对于钞票托管东说念主领受固定比例最低备付金计收边幅的，钞票经管 东说念主应于 T+1 日 11:00 前补足金额。对于钞票托管东说念主领受各异化最低备付金比例计收边幅的，资 产经管东说念主应最晚于 T+1 日 8：30 前补足金额，确保钞票托管东说念主实时完成算帐交收。钞票经管 东说念主未按约定时限补足透支金额，导致领受各异化最低结算备付金比例计收边幅的钞票托管东说念主 的最低结算备付金比例加多的，钞票托管东说念主有权依据影响大小解救相关钞票经管东说念主经管钞票 的最低结算备付金，并于变更前实时文书钞票经管东说念主并无需征得钞票经管东说念主的同意。   第十五条 钞票经管东说念主可通过“托管+”系统查询托管钞票“可售交收锁定”打标情况、担 保品提交驱除、       “可售交收锁定”证券转为“待处置交收锁定”证券驱除等信息。钞票托管东说念主 可依据钞票经管东说念主央求为钞票经管东说念主向中国结算央求证券加设象征信息的相关明细数据。   第十六条 钞票经管东说念主应充分深远以下结算功令，并认同由此可能对钞票经管东说念主经管钞票 产生的影响：     （一）根据中国结算业务功令，当 T 日日终钞票托管东说念主动作资金净应付结算参与东说念主 发生应付资金核验不足额情形时，钞票托管东说念主不错向中国结算申报钞票经管东说念主应收证券动作 中国结算加设“可售交收锁定”象征的证券，T+1 日钞票托管东说念主不错向中国结算申报钞票经管 东说念主的已加设“可售交收锁定”象征证券转为“待处置交收锁定”证券，具体过程见本协议第十 八条第（二）款；                              兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议   钞票托管东说念主有权在辩论资金金额、账户可用余额、资金核验情况等多方面身分后，决定向 中国结算申报优先或罢免象征指示。   （二）钞票经管东说念主已知的 T+1 日无力补足超买资金时，应实时文书钞票托管东说念主。钞票管 理东说念主确有需要开展可能 T＋1 日白天需使用无象征证券的业务的（如 T 日买入的证券谋划用于 T+1 日开展领受实时逐笔全额非担保结算边幅即 RTGS 的交易）                                 ，可于 T 日 15：00 前向钞票 托管东说念主发送罢免象征指示，并按照罢免象征指示证券上一日收盘价的 120%提交现款担保至资 产托管东说念主指定账户（该账户原则上为备付金账户）                      ，钞票托管东说念主应在现款担保额度规模内于中 国结算规矩的截止时点前向中国结算申报罢免象征指示。若钞票经管东说念主申报罢免象征指示后， T+1 日该证券并未本色开展 RTGS 等 T＋1 日白天需使用无象征证券业务，钞票托管东说念主后续有 权拒却向中国结算申报钞票经管东说念主的罢免象征指示。钞票托管东说念主不向钞票经管东说念主承诺优先标 识或罢免象征指示申报驱除有用。   （三）钞票托管东说念主动作结算参与东说念主对中国结算发生资金交收误期的，钞票经管东说念主经管钞票 的相关证券账户所涉“可售交收锁定”证券可能被按照市值由大到小规定选拔证券账户，所选 证券账户内的一起“可售交收锁定”证券将被转为“待处置交收锁定”证券，直至足以弥补资 产托管东说念主对中国结算的交收误期金额；中国结算有权处置已加设“待处置交收锁定”象征的证 券并优先受偿。   第十七条 钞票经管东说念主某经管钞票发生证券交收误期的，钞票托管东说念主有权暂不托福该经管 钞票误期交收证券对应的价款。中国结算通过冲抵、卖空扣款、蔓延托福、强制补购、临时借 券或现款结算等机制进行误期处置时，钞票经管东说念主应赐与配合。钞票托管东说念主按中国结算相关违 约金的设施向钞票经管东说念主收取误期金及资金成本利息。钞票经管东说念主须 T+1 日内补足误期交收 的相关证券过甚权益，钞票经管东说念主未能补足的所产生的一起失掉由钞票经管东说念主承担，收益归托 管钞票系数。   第十八条 钞票经管东说念主应积极选定各项措施执行资金交收义务，包括并不限于领受自有或 其他正当合规起原资金实时补足待交收金额。如因钞票经管东说念主原因形成钞票经管东说念主经管钞票、 钞票托管东说念主本色失掉，由钞票经管东说念主承担。钞票经管东说念主未实时补足资金的，钞票托管东说念主有权直 接扣划误期资金账户及钞票经管东说念主的其他资金结算账户（托管户除外）的资金，以及按照本协 议第二十三条相关条目对钞票经管东说念主实施风险经管措施。钞票经管东说念主未按约定时点补足透支 金额，组成资金交收误期，钞票托管东说念主照章按以下边幅处理，且钞票经管东说念主应赐与配合：   （一）未形成钞票托管东说念主对中国结算误期的：   钞票经管东说念主深远并同意，钞票托管东说念主有权向中国结算申报将钞票经管东说念主经管钞票对应证                              兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 券账户内止境于透支金额价值（按照前一交易日的收盘价缠绵或两边认同的第三方估值基准 就业机构提供的估值价钱孰高缠绵）120%的净买入证券或已提交至中国结算质押品扶植库的 回购质押券划转至钞票托管东说念主的证券处置账户，并不错依据相关规矩进行处置，申报划转的证 券品种、数目不错由钞票托管东说念主笃定。中国结算根据钞票托管东说念主申报的证券品种、数目办理划 转。钞票经管东说念主亦可按上述功令向钞票托管东说念主指定交收担保物，钞票托管东说念主不错辩论钞票经管 东说念主意见后进行申报。钞票托管东说念主流弊导致钞票经管东说念主经管钞票正当权益受到毁伤的，钞票经管 东说念主不错向钞票托管东说念主主见权柄，并由钞票托管东说念主承担对钞票经管东说念主经管钞票形成的本色失掉。   钞票经管东说念主应向钞票托管东说念主出具其同意中国结算协助钞票托管东说念主划转其证券账户内相应 证券的书面文献。钞票经管东说念主出具上述书面文献的，视为已取得钞票奉求东说念主的同意。如钞票管 理东说念主不配合出具上述同意或阐明的书面文献的，钞票托管东说念主仍有权按本条的约定办理。   钞票经管东说念主应于 T+2 日前向托管账户补足相应资金，包括交收误期金额和利息、误期金 （若有）及相关用度。钞票托管东说念主阐明钞票经管东说念主按时足额补足一起应付资金后，应实时向中 国结算央求将交收担保物划回钞票经管东说念主证券账户。若钞票经管东说念主未能于 T+2 日补足相应资 金，T+3 日起钞票经管东说念主应配联合产托管东说念主对划转证券赐与处置。如钞票经管东说念主不配合，钞票 托管东说念主可照章自行对划转证券进行处置，但须实时文书钞票经管东说念主，钞票托管东说念主该等处置对资 产经管东说念主托管钞票和钞票经管东说念主形成失掉的，由钞票经管东说念主承担一起株连，钞票托管东说念主不承担 任何株连。处置所得在扣除处置用度后，应率先用于完成交收及归赵钞票经管东说念主的误期株连， 有剩余的，将由钞票托管东说念主返还钞票经管东说念主。如上述资金仍不足以完成交收时，钞票托管东说念主有 权对钞票经管东说念主不时追偿。钞票经管东说念主或其经管的钞票出资东说念主不得以钞票托管东说念主处置该钞票 时未能作念出最好选拔为情理向钞票托管东说念主主见权益，亦不得以钞票托管东说念主处置该钞票时未经 钞票经管东说念主同意为情理拒却承担交易驱除或向钞票托管东说念主主见权益。   （二）形成钞票托管东说念主对中国结算误期的：   钞票经管东说念主 T+1 日无法足额执行资金交收时，应于 T+1 日下昼 14：00 之前向钞票托管东说念主 书面申报可足额弥补 T+1 日日终资金交收误期金额的待处置证券，钞票托管东说念主应实时向中国 结算完成申报。   如钞票经管东说念主经管钞票当日不触及可售交收锁定证券的，应按前述（一）条目指定交收担 保物。若钞票经管东说念主未按时申报待处置证券和交收担保物，钞票托管东说念主有权在钞票经管东说念主该违 约钞票证券规模内自行笃定和申报待处置证券及交收担保物，并文书钞票经管东说念主。若因钞票管 理东说念主无法提交足额的待处置证券和交收担保物、未按时申报或申报诞妄而形成钞票托管东说念主对 中国结算发生资金交收误期，进而导致中国结算选定交收误期处理措施而产生的钞票托管东说念主                            兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 一起本色失掉，由钞票经管东说念主承担。   钞票经管东说念主于 T+2 日向钞票托管东说念主补足相应资金的，包括交收误期金额和利息、误期金 （若有）及相关用度，钞票托管东说念主在中国结算规矩时候前向中国结算补足上述资金，中国结算 将相应证券账户中证券的“待处置交收锁定”象征根除。   T+3 日起，如钞票托管东说念主动作结算参与东说念主仍未能向中国结算补足相应资金的，中国结算将 处置待处置证券过甚权益，钞票经管东说念主须深远并配合。中国结算处置后，资金仍有不足导致中 国结算向钞票托管东说念主追索的，钞票托管东说念主有权要求钞票经管东说念主立即支付交收误期金额和利息、 误期金（若有）及相关用度等。若钞票经管东说念主未支付导致钞票托管东说念主垫付的，钞票托管东说念主将继 续向钞票经管东说念主追索，并要求钞票经管东说念主进一步承担补偿株连。   第十九条 钞票经管东说念主应根据《债券质押式回购交易结算风险戒指指导》内容建立健全内 部风险戒指机制，并连结本身风险承受才气，对融资回购限度、融资回购限度增长率、回购融 资欠债率、设施券使用率、低信用品级质押券入库占比、单一刊行东说念主质押券入库都集度、流动 脾气况、欠库次数等风险身分进行检测并戒指，并建立压力测试机制。钞票经管东说念主过甚经管资 产不得径直或通过其他利益相关方，为刊行东说念主使用我方刊行的信用类债券开展融资回购交易 提供便利；同期应密切原谅中国结算和证券交易所或其他寰宇性证券交易时势发布的相关信 息，实时作念好应酬安排，严格守护融资回购交易发生欠库和资金交收误期风险。   第二十条 钞票经管东说念主应积极配联合产托管东说念主完成《债券质押式回购交易结算风险戒指指 引》项下要求钞票托管东说念主对钞票经管东说念主进行的依期详细评估及选定的其他风险戒指措施要求； 积极配联合产托管东说念主执行法律律例、监管机构、登记结算机构等有权机构对钞票托管东说念主的履职 要求，如因钞票经管东说念主未赐与配合的，高兴担由此给钞票托管东说念主形成的一起本色失掉。两边应 建立日常疏通机制，钞票托管东说念主向钞票经管东说念主发送违法指示或转发中国结算违法指示时，钞票 经管东说念主应第一时候配联合产托管东说念主对违法情况进行处理，并向钞票托管东说念主响应违法处理讲演。   第二十一条 为守护钞票经管东说念主经管钞票参与交易所质押式回购类业务带来的资金交收 风险，两边应治服以下约定：   （一）钞票经管东说念主应主动加强质押券经管，对于可能发生欠库的家具应实时主动进行补券 或提交现款担保品。钞票托管东说念主发现钞票经管东说念主有可能发生欠库的，钞票托管东说念主应文书钞票管 理东说念主补券；若钞票经管东说念主无法进行补券，需要提交现款担保品的，应当在 T+1 日 11 点前，按 照钞票托管东说念主要求发送现款担保品划款指示。钞票经管东说念主有义务配合补券、提交现款担保品并 根据文书要求响应钞票托管东说念主相关信息。   （二）若钞票经管东说念主未按要求完成补券，形成欠库的，钞票经管东说念主应实时弥补回购欠库扣                            兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 款金额，并补充提交质押券或压缩融资限度，若出现贯串欠库，钞票经管东说念主应根据《中国证券 登记结算有限株连公司上海/深圳分公司结算账户经管及资金结算业务指南》相关规矩，托福 回购欠库扣款金额和欠库误期金，执行资金交收义务。   第二十二条 钞票经管东说念主应积极选定各项措施执行回购交易资金交收义务，包括并不限于： 领受自有或其他资金实时补足待交收金额。若因钞票经管东说念主原因发生资金交收误期，钞票托管 东说念主有权对误期资金账户及钞票经管东说念主的其他资金结算账户（托管户除外）实施见款即扣等边幅， 以及按照本协议第二十三条相关条目对钞票经管东说念主实施风险经管措施。钞票经管东说念主深远并确 认，钞票经管东说念主经管钞票中提交入库的债券将动作钞票托管东说念主相关结算备付金账户偿还融资 回购到期购回款的质押券，若钞票经管东说念主债券回购交收误期，钞票托管东说念主有权依照中国结算相 关功令进行处理。具体处理边幅如下：   （一）如发生资金交收误期风险，钞票经管东说念主认同并同意以下事项：   钞票经管东说念主或其经管的钞票应在融资回购业务应付资金交收误期后的第一个交易日 12︰ 约金的，钞票经管东说念主应向钞票托管东说念主具体指定误期钞票证券账户中足额可供处置的质押券明 细（质押券种类、数目和处置规定）                ；钞票托管东说念主有权按照中国证监会、交易所、中国结算等 机构制定的相关规矩，要求钞票经管东说念主处置该误期钞票。若钞票经管东说念主未实时处置该误期钞票， 钞票托管东说念主有权向中国结算央求将钞票经管东说念主误期钞票证券账户中的钞票划转至钞票托管东说念主 专用证券归赵账户。钞票经管东说念主或其经管的钞票出资东说念主不得以钞票托管东说念主处置该钞票时未能 作念出最好选拔为情理向钞票托管东说念主主见权益，亦不得以钞票托管东说念主处置该钞票时未经钞票管 理东说念主同意为情理拒却承担交易驱除或向钞票托管东说念主主见权益。   （二）钞票经管东说念主经管的误期钞票中，可供刑事株连的质押券刑事株连所得不足以弥补其相关未支 付融资回购业务应付资金、利息、误期金及刑事株连质押券产生的一升引度等款项时，钞票托管东说念主 有权对该钞票证券账户内的其他证券选定冻结或划转等措施不时追索。在冻结或划转证券后 的两个交易日内，若是钞票经管东说念主或其经管的误期钞票补足上述不足款项，钞票托管东说念主将返还 冻结或扣取的证券，不然，从第三个交易日起，钞票托管东说念主有权变卖冻结或扣取的证券，以抵 补前款所述款项。由此形成的本色失掉由钞票经管东说念主承担。   第二十三条 钞票托管东说念主根据本身的风险戒指经管要求，有权基于钞票经管东说念主以下风险特 征对钞票经管东说念主选定各异化的风险经管措施：   （一）贯串 5 个交易日出现融资欠债率超 80%（利率类债券入库占比朝上 80%的，该比 例可放宽至 90%）          ；                                兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议      （二）贯串 5 个交易日出现 AA+级、AA 级信用债入库都集度占比朝上 10%；      （三）贯串 5 个交易日出现单一刊行东说念主信用类债券入库担保都集度超标，即：对于上月日 均回购未到期限度小于 2 亿元的，单一刊行东说念主信用类债券入库担保都集度高于 50%；对于上 月日均回购未到期限度大于 2 亿元（含 2 亿元）的，单一刊行东说念主信用类债券入库担保都集度高 于 30%；      （四）一个天然月内出现 1 次及以上资金交收误期；      （五）一个天然月内累计出现 2 日（含 2 日）以上发生回购欠库的情形；      （六）钞票托管东说念主认定的其他高风险情形。      钞票托管东说念主选定的风控措施包括并不限于：      （一）要求其裁汰回购限度或将交易所债券质押式回购解救为协议式正回购；      （二）要求其裁汰某只或某些债券的入库占比或置换交易所质押券；      （三）对托管钞票征收异常结算保证金、最低备付金；      （四）提请中国结算、证券交易所或其他寰宇性证券交易时势对托管钞票选定相关自律监 管措施，或者限制其融资回购交易；      （五）按照中国结算设施计收误期资金的利息和误期金；      （六）调高钞票经管东说念主经管的托管钞票的最低备付金比例；      （七）向中国证监会各派出机构或行业协会讲演；      （八）暂停为其提供相关结算业务及相关证券交易就业或将结算模式变更为券商结算模 式；      （九）记录诚信档案，并向中国结算提交；      （十）钞票托管东说念主以为必要的其他措施。      上述风险经管措施待激励该措施的特征修正后，根据监管部门或相关行业协会意见（如 有），经两边约定后绝交。      第二十四条 钞票经管东说念主应治服相关法律律例及监管部门、自律机构的要求，以及本协议 约定，在发生融资回购交易时，发生超出法律律例或监管规矩的方针要求的（发诞辰为 T 日）                                           ， 钞票经管东说念主须在发生之日起 5 个交易日内对其经管的钞票回购未到期余额、质押券、托管债券 及信用债等标的及业务要素实时进行解救，直至相宜上述限制。      第二十五条 根据《中国证券登记结算有限株连公司深圳分公司港股通存管结算业务指南》 和《中国证券登记结算有限株连公司上海分公司港股通存管结算业务指南》的要求，开展港股 通公司行动处理业务（以下简称“港股通公司行动”                       ），钞票托管东说念主和钞票经管东说念主应治服以下约                              兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 定：      （一）钞票经管东说念主若是无法接管中国结算发送的港股通公司行动信息文献，应实时向钞票 托管东说念主央求转发获取，并提供两个以上推断东说念主及邮箱或钞票经管东说念主的深证通小站号；钞票托管 东说念主向钞票经管东说念主预留推断东说念主邮箱或两边认同的其他边幅转发中国结算港股通公司行动信息文 件，不对港股通公司行动信息文献进行领会、修改等处理，触及文献业务种类、内容、边幅以 中国结算发送为准；      （二）钞票经管东说念主应实时原谅港股通公司行动信息文献，如有港股通公司行动按照中国结 算规矩需钞票托管东说念主协助申报的业务需求，应按照中国结算规矩的申报文献边幅、内容填写要 求，不晚于申报截止日 14：00 前发送钞票托管东说念主并进行电话阐明，钞票托管东说念主不承担对申报 文献内容审核及修改株连，钞票托管东说念主完成申报后将中国结算响应的受理状态以邮件或者双 方约定的边幅文书钞票经管东说念主，钞票经管东说念主根据中国结算响应的受理状态检讨申报是否被中 国结算受理。      （三）若钞票经管东说念主修改申报内容，应在申报截止日 14：00 前重新填写申报文献并发送 钞票托管东说念主进行申报。若钞票经管东说念主未在本协议约定时候内提交修改后的申报内容，而钞票托 管东说念主依然向中国结算报送并被受理的，由此产生的一切驱除由钞票经管东说念主自行承担，钞票托管 东说念主对此不承担任何株连。      第二十六条 根据《内地与香港股票阛阓交易互联互通机制登记、存管、结算业求实施细 则》和《中国证券登记结算有限株连公司上海/深圳分公司港股通存管结算业务指南》要求， 钞票经管东说念主经管钞票投资参与港股通交易的，钞票经管东说念主应保证在 T+1 日 9：30 之前有饱和 的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券组合费和风控资金的交收，在 T+1 日 14：00 之前有 饱和的头寸用于港股通 T+2 日交易资金的交收。      钞票经管东说念主须深远港股通交易日期优化实施后的交收功令，和洽相关结算风险。对于两地 阛阓非对称假期前（内地节沐日但香港非节沐日）的共同交易日，钞票经管东说念主应在 T 日 16:00 之前向钞票托管东说念主发送资金划转指示，并同期保证有饱和的头寸用于港股通 T 日交易资金的 交收，执行资金提前到账义务。      如由于钞票经管东说念主原因导致的港股通交收失败，由此形成的钞票托管东说念主本色失掉，由钞票 经管东说念主承担。      第二十七条 因钞票经管东说念主原因导致钞票托管东说念主在新增港股通交易日（T 日）未能按中国 结算相关业务功令完成资金提前到账，且于下一港股通交易日（T+1 日）16：00 终前仍未补 足的，钞票托管东说念主将向中国结算申报钞票经管东说念主相关证券账户，中国结算将文书上交所和深交                           兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 所暂停采纳 T+2 日所申报证券账户的港股通买入申报。钞票托管东说念主承诺对申报行动和内容的 着实、准确、齐备、实时负责。   第二十八条 若是因不可抗力不成执行本协议时，可根据不可抗力的影响部分或一起罢免 株连。不可抗力是指钞票托管东说念主或钞票经管东说念主不成料念念、不可幸免、不成克服的客不雅情况，包 括但不限于地震、台风、激流、失火、疫情、疫疠、干戈、政变、恐怖主义行动、骚乱、歇工、 大面积停电、东说念主民银行中央支付算帐系统故障以及新法律或国度策略的颁布或对原法律或国 家策略的修改等。任何一方因不可抗力不成执行本协议时，应实时文书对方并在合理期限内提 供受到不可抗力影响的证明注解，并选定适应措施看重失掉的扩大。发生临时停市时，钞票经管东说念主 应密切原谅证券交易所或其他寰宇性证券交易时势、中国结算发布的临时停市、归附交易、登 记结算应酬安排等公告，作念好相关流动性风险经管等责任。   第二十九条 本协议有用时候，若因法律律例、中国结算业务功令发生变化导致本协议的 内容与届时有用的法律律例、业务功令的规矩不一致的，应当以届时有用的法律律例、业务规 则的规矩为准，协议两边应根据最新的法律律例、业务功令对本协议进行相应的修改和补充。   第三十条 两边一致认同本协议依然两边充分协商，并非边幅合同。本协议未尽事宜，可 由两边协商惩处并另行签署补充协议。本协议之补充协议为本协议不可分割的组成部分，与本 协议具有同等法律遵循。   第三十一条 本协议动作托管协议的附件和组成部分，与其同等法律遵循，在托管协议生 效时成效。                           兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议 （本页为《兴业恒悦 180 天合手有期债券型证券投资基金托管协议》签署页，无正文） 基金经管东说念主：兴业基金经管有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：招商银行股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表： 签订日： 签订地：