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  大成基金经管有限公司 大成当先能源搀杂型证券投资基金        托管协议   基金经管东说念主：大成基金经管有限公司   基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                                                        目          录   鉴于大成基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限遭殃公司， 按照研究法律法则的章程具备担任基金经管东说念主的资历和才气，拟召募刊行大成当先能源搀杂 型证券投资基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照研究 法律法则的章程具备担任基金托管东说念主的资历和才气；   鉴于大成基金经管有限公司拟担任大成当先能源搀杂型证券投资基金的基金经管东说念主，招 商银行股份有限公司拟担任大成当先能源搀杂型证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确大成当先能源搀杂型证券投资基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主之间的权力义务关 系，特制订本托管协议；   除非另有约定，《大成当先能源搀杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同” 或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有同样的含义，若有抵牾应以基 金合同为准，并依其条目解释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的研究安排按照基金合同的章程实验。                          一、基金托管协议当事东说念主    （一）基金经管东说念主（也可称钞票经管东说念主）    称呼：大成基金经管有限公司    住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层    办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层    法定代表东说念主：吴庆斌    设立日期： 1999 年 4 月 12 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督经管委员会，中国证监会证监基金字〔1999〕    组织样式：有限遭殃公司    注册本钱：贰亿元东说念主民币    存续期限：抓续筹谋    研究电话：0755-83183388    筹谋领域：基金经管业务、发起设立基金及中国证券监督经管委员会批准的其他业务。    （二）基金托管东说念主（也可称钞票托管东说念主）    称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东说念主：缪建民    成立时候：1987 年 4 月 8 日    基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号    组织样式：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元    存续时期：抓续筹谋             二、基金托管协议的依据、目标和原则   （一）签订托管协议的依据   本协议依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》                                  ”)、                                    《公开召募证 券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动 性风险经管章程》        （以下简称“             《流动性风险经管章程》”）、                          《公开召募证券投资基金信息露馅管 理办法》（以下简称“          《信息露馅办法》”）等研究法律法则、基金合同过头他研究章程制订。   （二）签订托管协议的目标   签订本协议的目标是明确基金经管东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的看守、投资运作、 净值计较、收益分拨、信息露馅及相互监督等研究事宜中的权力义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （三）签订托管协议的原则   基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金份额抓有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本协议。             三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据研究法律法则的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资领域、 投资比例、投资截止、关联方交易等进行监督。   本基金的投资领域为具有清雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 主板、创业板过头他中国证监会允许基金投资的股票）、存托左证、内地与香港股票阛阓交易 互联互通机制下允许投资的章程领域内的香港攀附交易所上市的股票（简称“港股通标的股 票”）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资 券、超短期融资券、公开荒行的次级债券、政府复旧机构债、政府复宿债券、场所政府债、 可疗养债券、可交换债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、钞票复旧证券、债券回购、 同行存单、银行进款（包括协议进款、按时进款等）                       、货币阛阓器具、股指期货、国债期货， 以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中国证监会的研究章程。 本基金可参与融资业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行安妥智力后，可 以将其纳入投资领域。   （1）本基金投资于股票、存托左证的比例为基金钞票的 60%-95%（港股通标的股票投资 比例不出奇本基金股票钞票的 50%）；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需交纳的交易保证金后， 应当保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券（消除家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合 计计较），其市值不出奇基金钞票净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的一起基金抓有一家公司刊行的证券（消除家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股所有计较），不出奇该证券的 10%；   （5）本基金经管东说念主经管的一起绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放期的按时绽放 基金)抓有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得出奇该上市公司可通顺股票的 15%；本基金 经管东说念主经管的一起投资组合抓有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得出奇该上市公司可流 通股票的 30%；    （6）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得出奇基金钞票净值的 15%；因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金经管东说念主之外的要素甚至基金不相宜该 比例截止的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （7）本基金投资于消除原始权益东说念主的种种钞票复旧证券的比例，不得出奇基金钞票净值 的 10%；    （8）本基金抓有的一起钞票复旧证券，其市值不得出奇基金钞票净值的 20%；    （9）本基金抓有的消除(指消除信用级别)钞票复旧证券的比例，不得出奇该钞票复旧证 券领域的 10%；    （10）本基金经管东说念主经管的一起基金投资于消除原始权益东说念主的种种钞票复旧证券，不得 出奇其种种钞票复旧证券所有领域的 10%；    （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票复旧证券。基金抓有钞票 复旧证券时期，若是其信用等第下跌、不再相宜投资模范，应在评级禀报发布之日起 3 个月 内赐与一起卖出；    （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不出奇本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不出奇拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可袭取质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资领域保抓一致；    （14）本基金参与股指期货交易，需遵守下列投资比例截止：在职何交易日日终，抓有 的买入股指期货合约价值，不得出奇基金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的买入国 债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得出奇基金钞票净值的 95%，其中，有价 证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票复旧证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等；在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得出奇基金抓 有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 出奇上一个交易日基金钞票净值的 20%；基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，所有（轧差计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的研究章程，即投资比例为基金 钞票的 60%-95%；    （15）本基金参与国债期货交易，需遵守下列投资比例截止：本基金在职何交易日日终， 抓有的买入国债期货合约价值，不得出奇基金钞票净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖 放洋债期货合约价值不得出奇基金抓有的债券总市值的 30%；本基金所抓有的债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧差计较）应当符 合基金合同对于债券投资比例的研究约定；在职何交易日日终，抓有的买入国债期货和股指 期货合约价值与有价证券市值之和，不得出奇基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票复旧证券、买入返售金融钞票（不含质押式 回购）等；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得出奇 上一交易日基金钞票净值的 30%；   （16）基金总钞票不得出奇基金净钞票的 140%；   （17）本基金投资存托左证的比例截止依照境内上市交易的股票实验，与境内上市交易 的股票合并计较；   （18）本基金参与融资的，在职何交易日日终抓有的融资买入股票与其他有价证券市值 之和，不得出奇基金钞票净值的 95%；   （19）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资截止。   除上述第（2）、（6）、（11）、（13）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金 领域变动等基金经管东说念主之外的要素甚至基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金经管 东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 研究约定。在上述时期内，本基金的投资领域、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起动手。   法律法则或监管部门取消或调整上述截止，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行安妥程 序后，则本基金投资不再受研究截止或按调整后的章程实验。   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷遭殃的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、支配证券交易价钱过头他不刚直的证券交易行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他行为。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过头控股激动、骨子限制东说念主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，遵守基金份额抓有东说念主利益优先原则，防护利益 轻松，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓刚正合理价钱实验。研究交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与露馅。要紧关联交易应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或调整上述不容性章程的，如适用于本基金，基金经管 东说念主在履行安妥智力后，则本基金投资不再受研究截止或按调整后的章程实验。   （二）基金托管东说念主根据研究法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金经管东说念主采纳 进款银行进行监督。基金投资银行按时进款的，基金经管东说念主应根据法律法则的章程及《基金 合同》的约定，细目相宜条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否相宜研究章程进行监督。对于不相宜章程的银 行进款，基金托管东说念主不错拒却实验，并文书基金经管东说念主。   本基金投资银行进款应相宜如下章程： 进款期限，根据协议可提前支取的银行进款，不受上述比例截止；投资于具有基金托管东说念主资 格的消除生意银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例所有不得出奇 20%；投资于 不具有基金托管东说念主资历的消除生意银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例所有不 得出奇 5%。   研究法律法则或监管部门制定或修改新的按时进款投资战略，基金经管东说念主履行安妥智力 后，可相应调整投资组合截止的章程。 位职责、风险限制步骤和监察稽核轨制，切实防护研究风险。基金托管东说念主负责对本基金银行 按时进款业务的监督与核查，审查、复核研究协议、账户贵府、投资指示、进款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金经管东说念主负责限制信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行 的支付才气等波及到进款银行采纳方面的风险。因采纳进款银行不当形成基金财产升天的， 由基金经管东说念主承担遭殃。   （2）基金经管东说念主负责限制流动性风险，并承担因限制不力而形成的升天。流动性风险主 要包括基金经管东说念主要求一起提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行进款不成得志基金普通结算业务的风险、因一起提前支取或部分提前支 取而波及的利息升天影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金经管东说念主须加强里面风险限制轨制的设立。如因基金经管东说念主职工职务步履导致基 金财产受到升天的，需由基金经管东说念主承担由此形成的升天。   （4）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格治服《基金法》、《运作办 法》等研究法律法则，以及国度研究账户经管、利率经管、支付结算等的各项章程。   （三）基金投资银行进款协议的签订、账户开设与经管、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金经管东说念主应与相宜资历的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体合 作协议》（以下简称《总体合营协议》），细目《进款协议书》的样式范本。《总体合营协议》 和《进款协议书》的样式范本由基金托管东说念主与基金经管东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据研究法则对《总体合营协议》和《进款协议书》的内容进行复核， 审查进款银行资历等。   （3）基金经管东说念主应在《进款协议书》中明确进款证实书或其他灵验进款左证的办理方式、 邮寄地址、研究东说念主和研究电话，以及进款证实书或其他灵验左证在邮寄过程中遗失后，进款 余额的证实及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 托福进款证实书或其他灵验进款左证的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函，进款分支机构过头上司行应予配合。   （5）基金经管东说念主应在《进款协议书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应一起划 转到指定的基金托管账户，并在《进款协议书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切遭殃。   （6）基金经管东说念主应在《进款协议书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，基金经管东说念主应实时书面文书进款行，书面文书应加盖基金托管东说念主预留印鉴。进款 分支机构应实时就变更事项向基金经管东说念主、基金托管东说念主出具郑重书面证实书。变更文书的送 达方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定研究东说念主变更，应实时加盖 公章书面文书对方。   （7）基金经管东说念主应在《进款协议书》中章程，因按时进款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金经管东说念主应当依据基金经管东说念主与进款银行签订的《总体 合营协议》、《进款协议书》等，以基金的形状在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主看守和使用。   （1）进款证实书等进款左证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金经管东说念主应在《存 款协议书》中章程，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款左证（下称 “进款左证”），该进款左证为基金进款证实或到期支款的灵验左证，且对应每笔进款仅能开 具独一进款左证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款左证复 印件并与基金托管东说念主电话证实收妥后，将进款左证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管 东说念主指定研究东说念主；若进款银行分支机构代为看守进款左证的，由进款银行分支机构指定管帐主 管传真一份进款左证复印件并与基金托管东说念主电话证实收妥。   （2）进款左证的遗失补办   进款左证在邮寄过程中遗失的，由基金经管东说念主向进款银行建议补办苦求，基金经管东说念主应 督促进款银行尽快补办进款左证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至基金托管东说念主，原存 款左证自动作废。   （3）账目查对   每个职责日，基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金经管东说念主应在《进款协议书》中章程，对于存期出奇 3 个月的按时进款，基金托管东说念主 于每季度向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照东说念主行查扣问复的研究时限要求实时回复。 基金经管东说念主有遭殃督促进款银行实时回复查扣问复。因进款银行未实时回复形成的资金被挪 用、盗取的遭殃由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款左证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定研究东说念主。   （4）到期兑付   基金经管东说念主提前文书基金托管东说念主通过快递将进款左证原件寄给进款银行分支机构指定的 管帐主管。进款银行未收到进款左证原件的，应向基金托管东说念主电话酌量。进款到期前基金管 理东说念主与进款银行证实进款左证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文书基金经管东说念主与存 款银行接洽进款到账时候及利息补付事宜。基金经管东说念主应将接洽散伙文书基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥进款本息确当日文书基金经管东说念主。   基金经管东说念主应在《进款协议书》中章程，进款左证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即文书基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款左证复印件上加盖公章并出具研究诠释文献后，与 进款银行指定管帐主管电话证实后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。若是进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个职责日支付，进款银行需 按原协议约定利率和骨子展期天数支付展期利息。   若是在进款期限内，由于基金领域发生缩减的原因或者出于流动性经管的需要等原因， 基金经管东说念主不错提前支取一起或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金经管东说念主与进款银行签订的《进款协议书》实验。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主在进行进款投资时有违背研究法律法则的章程及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面样式文书基金经管东说念主在 10 个职责日内改造。基金经管东说念主对基金 托管东说念主文书的违章事项未能在 10 个职责日内改造的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。基金托 管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违章步履，应立即禀报中国证监会，同期文书基金经管东说念主在 10 个 职责日内改造或拒却结算，若因基金经管东说念主拒不实验形成基金财产升天的，研究升天由基金 经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何遭殃。   （四）基金托管东说念主根据研究法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金经管东说念主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法 规及行业模范的、经肃穆采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单并约定各交易 敌手所适用的交易结算方式。基金经管东说念主有遭殃确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此形成的升天应由基金经管东说念主承担。如基金经管东说念主在基金投资运作之前未 向基金托管东说念主提供银行间债券阛阓交易敌手名单的，视为基金经管东说念主招供全阛阓交易敌手。 基金经管东说念主应严格按照交易敌手名单的领域在银行间债券阛阓采纳交易敌手。基金托管东说念主监 督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。在基金存续时期基 金经管东说念主不错调整交易敌手名单，但应将调整散伙至少提前一个职责日书面文书基金托管东说念主。 新名单细目时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算， 但不得再发生新的交易。如基金经管东说念主根据阛阓需要临时调整银行间债券交易敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东说念主说明根由，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易内与基金托管东说念主 协商惩处。   基金经管东说念主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券阛阓的交易国法进行交易，并负 责惩处因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及升天。若未践约的交易敌手在基金经管东说念主细目 的时候内仍未承担爽约遭殃过头他研究法律遭殃的，基金经管东说念主不错对相应升天先行赐与承 担，然后再向研究交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基 金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇遭殃。   （五）本基金投资通顺受限证券，应治服《对于基金投资非公开荒行股票等通顺受限证 券研究问题的文书》等研究监管章程。 期限锁按时的可交易证券，不包括由于发布要紧讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开荒行证券，且限于由中国证券登记结算有限 遭殃公司、中央国债登记结算有限遭殃公司或银行间阛阓算帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或寰宇银行间债券阛阓交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开荒行证券。   本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券。 会批准的研究基金投资通顺受限证券的投资决议进程、风险限制轨制。基金投资非公开荒行 股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括 但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例限制情况。   基金经管东说念主应至少于初次实验投资指示之前两个职责日将上述贵府书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有实足的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个职责日内，以 书面或其他两边招供的方式证实收到上述贵府。   基金经管东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对研究风险采用积极有 效的步骤，在合理的时候内灵验惩处基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫苦时，基金经管东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担整个升天。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何遭殃。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按时、基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时候等。基金经管 东说念主应保证上述信息的真正、无缺，并应至少于拟实验投资指示前两个职责日将上述信息书面 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时候进行审核。   由于基金经管东说念主未实时提供研究证券的具体的必要的信息，甚至托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担遭殃。                《基金合同》、                      《托管协议》审核基金经管东说念主投资通顺受限证 券的步履。如发现基金经管东说念主违背了《基金合同》、《托管协议》以过头他研究法律法则的有 关章程，应实时文书基金经管东说念主，并禀报中国证监会，同期采用合理步骤保护基金投资东说念主的 利益。基金托管东说念主有权对基金经管东说念主的犯警、违章以及违背《基金合同》、《托管协议》的投 资指示不予实验，独立即文书基金经管东说念主改造，基金经管东说念主不予改造或已代表基金签署合同 不得不实验时，基金托管东说念主应向中国证监会禀报。 露所投资非公开荒行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按时等信息。   （六）基金经管东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，看重评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、勤勉尽职的原则进行中期单据的投资业务，并应相宜法律法则及监管机构的 研究章程。   （七）基金托管东说念主根据研究法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值计 算、种种基金份额净值计较、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、研究信息露馅、基 金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违背法律法则、 《基金合同》和本托管协议的章程，应实时以电话、邮件或书面领导等方式文书基金经管东说念主 限期改造。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到文书后 应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面文书，基金经管东说念主应以书面样式给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违章原因及改造期限。在上述 规按时限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主 对基金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内改造的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。   （九）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、                              《基金合同》和本托管协 议对基金业务实验核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的领导，基金经管东说念主应在章程时 间内回应并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、 基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督禀报的事项，基金经管东说念主应积极 配合提供研究数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易智力还是成效的指示违背法律、行政法则 和其他研究章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金经管东说念主实时改造，由此形成 的升天由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主在履行其文书义务后，赐与免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违章步履，应实时禀报中国证监会，同期通 知基金经管东说念主限期改造。            四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金经管东说念主 计较的基金钞票净值和种种基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理算帐交收、研究信息披 露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 实验或无故蔓延实验基金经管东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违背《基金法》、基金合 同、托管协议过头他研究章程时，应实时以书面样式文书基金托管东说念主限期改造。基金托管东说念主 收到书面文书后应鄙人一职责日前实时查对并以书面样式给基金经管东说念主发出回函，说明违章 原因及改造期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金经管东说念主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金经管东说念主依照法律法则、基金合同和本托管协议 对基金业务实验核查，包括但不限于：对基金经管东说念主发出的书面领导，基金托管东说念主应在章程 时候内回应并改正，或就基金经管东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关贵府以供基金经管东说念主核查托管财产的无缺性和真正性。   （四）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章步履，应实时禀报中国证监会，同期文书 基金托管东说念主限期改造，并将改造散伙禀报中国证监会。                   五、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 经基金经管东说念主的刚直指示，不得自走运用、刑事遭殃、分拨基金的任何钞票。不属于基金托管东说念主 骨子灵验限制下的钞票及什物证券等在基金托管东说念主看守时期的损坏、灭失，基金托管东说念主不承 担由此产生的遭殃。 并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金 经管东说念主采用步骤进行催收，基金经管东说念主应负责向研究当事东说念主追偿基金财产的升天，基金托管 东说念主应给予必要的协助。 产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金钞票（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）过头收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东说念主外第三方 的诈骗、坚毅、罪过或歇业等原因给基金钞票形成的升天等不承担遭殃。   （二）基金召募时期及召募资金的验资                          。该账户由基金经管东说念主开立并经管。 有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等研究章程后，基金经管东说念主应将属于基金财产的一起 资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时候内，基金经管东说念主应遴聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资禀报。出具的验资报 告由参预验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 等事宜，基金托管东说念主应当赐与必要的协助和配合。   （三）基金资金账户的开立和经管                                          ）， 看守基金的银行进款，并根据基金经管东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“大成领 先能源搀杂型证券投资基金”             ，预留印鉴为基金托管东说念主印记。 理东说念主不得假借本基金的形状开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 经管东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行为。 由基金经管东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限遭殃公司的一级法东说念主算帐职责，基金 经管东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限遭殃 公司的章程实验。 投资业务，波及研究账户的开立、使用的，按研究章程开立、使用并经管；若无研究章程， 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程实验。   （五）债券托管账户的开设和经管   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限遭殃公司和银 行间阛阓算帐所股份有限公司的研究章程，以基金的形状在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和经管 东说念主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金经管东说念主应以书面 样式将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和阛阓监控中心的登录用户名及密码 文书基金托管东说念主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金经管东说念主进行，重置后务必及 时文书托管东说念主。   基金托管东说念主和基金经管东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵府。基金经管东说念主保 证所提供的账户开户材料的真正性和灵验性，且在研究贵府变更后实时将变更的贵府提供给 基金托管东说念主。 理东说念主协助基金托管东说念主按照研究法律法则和本协议的约定协商后开立。新账户按研究章程使用 并经管。   （七）基金财产投资的研究有价左证等的看守   基金财产投资的研究什物证券等有价左证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看守 库，或存入中央国债登记结算有限遭殃公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司、中国证券登 记结算有限遭殃公司或单据营业中心的代看守库，什物看守左证由基金托管东说念主抓有。什物证 券等有价左证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上 述存放机构及基金托管东说念主之外机构骨子灵验限制的有价左证不承担看守遭殃。   （八）与基金财产研究的要紧合同的看守   由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金财产研究的要紧合同的原件永别由基金经管东说念主、 基金托管东说念主看守。除本协议另有章程外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产研究的要紧 合同应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份本来的原件。基金经管东说念主应在要紧合同 签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个职责日内将本来投递基金托管东说念主处。 因基金经管东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的效率，由基金经管东说念主 负责。要紧合同的看守期限相宜法律法则的章程。   对于无法取得二份以上的本来的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金经管东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金经管东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。                  六、指示的发送、证实及实验      基金经管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过头他款项付款指示，基金托 管东说念主实验基金经管东说念主的指示、办理基金名下的资金往复等研究事项。      基金经管东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。      电子指示包括基金经管东说念主发送的电子指示（给与电子报文传送的电子指示、招商银行托 管+详尽行状平台录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东说念主端根据经管 东说念主同意设定的业务国法自动产生的电子指示）。纸质指示包括基金经管东说念主给基金托管东说念主传真指 令或原件指示。      （一）基金经管东说念主对发送指示东说念主员的书面授权      基金经管东说念主应事前向基金托管东说念主提供书面授权文书书（以下称“授权文书书”），指定指 令的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权文书书的内容包括被授权东说念主的名单、署名/印记样本、权 限和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权文书书应加盖基金经管东说念主公 司公章和法定代表东说念主（或授权东说念主）署名/签章，若由授权代表签署，还用附上法定代表东说念主的授 权书，并写明成效时候，未写明成效时候的以本协议签署日期或授权文书书的题名日期为生 效时候。基金经管东说念主应使用传真或其他与基金托管东说念主协商一致的方式向基金托管东说念主发出授权 文书书，同期电话文书基金托管东说念主。授权文书书经基金经管东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其 他基金经管东说念主和基金托管东说念主招供的方式证实后，于授权文书书载明的成效时候成效，未注明 成效时候的以授权文书书的题名时候为成效日期。基金经管东说念主在而后三个职责日内将授权通 知书的本来送交基金托管东说念主。授权文书书本来内容与基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基 金托管东说念主收到的传真为准。      基金经管东说念主和基金托管东说念主对授权文书书负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主 及研究操作主说念主员之外的任何东说念主走漏，但法律法则章程或有权机关另有要求的除外。      （二）指示的内容      投资指示是在经管本基金时，基金经管东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及 资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主印记/署名。基金管 理东说念主发给基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时候、金额、出款和收款账户信息 等。      （三）指示的发送、证实及实验的时候和智力      基金经管东说念主采纳以劣等（2）或（3）种方式或两边招供的其他方式向基金托管东说念主发送指 令：      （1）基金经管东说念主通过招商银行托管+详尽行状平台录入方式，向基金托管东说念主发送电子划 款指示或投资指示。   招商银行托管+详尽行状平台是指基金托管东说念主基于 Internet 集聚，向基金经管东说念主提供的 客户行状软件，散伙基金经管东说念主与基金托管东说念主之间指示处理、数据传输、业务查询、贵府传 递和信息行状等纵贯式处理。   基金经管东说念主和基金托管东说念主另行签订《招商银行“托管+”详尽行状平台行状协议》，具体 事宜以《招商银行“托管+”详尽行状平台行状协议》的约定为准。   （2）基金经管东说念主通过深证通电子直连对接方式，向基金托管东说念主发送电子划款指示或投资 指示。   基金经管东说念主通过深证通电子直连对接方式发送电子指示的，基金经管东说念主应至少在基金成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件文书基金托管东说念主本基金的钞票代码。   对于基金经管东说念主通过上述（1）、（2）方式发送的指示，基金经管东说念主不得否定其效能。   对于基金经管东说念主通过上述（1）、（2）方式发送指示的，在济急情况下，基金经管东说念主不错 传真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作方式永别按照以劣等（3）、（4） 款指示发送方式实验。   （3）基金经管东说念主采纳以传真方式发送指示   对于基金经管东说念主通过预遗留真号码发出的指示，基金经管东说念主不得否定其效能。   特殊情况下，基金经管东说念主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码应 急发送传真指示，基金经管东说念主须通过授权的电话号码文书基金托管东说念主接管传真指示。如因基 金经管东说念主未文书基金托管东说念主接管传真指示形成的升天，基金托管东说念主不承担遭殃。上述特殊情 况惩处后，基金经管东说念主应向基金托管东说念主出具预遗留真号码更新文书，并加盖基金经管东说念主在授 权文书书中的预留印鉴。   （4）基金经管东说念主快递寄送或现场交互指示原件的样式传递指示   如需变更指示发送样式，基金经管东说念主须提前向基金托管东说念主提供变更指示发送样式的指示 发送方式变更文书书。   基金经管东说念主向基金托管东说念主发送指示的同期，通过招商银行托管+详尽行状平台、预遗留真 号码或预留指示附件发送电子邮箱提供研究合同、交易左证或其他诠释材料。基金经管东说念主对 该等贵府的真正性、灵验性、无缺性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+详尽行状平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金经管东说念主不得否定其效能。   对于新股、新债申购等网下公开荒行业务，基金经管东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前 将指示发送给基金托管东说念主。   对于期货进出金业务，基金经管东说念主应于交易日期货进出金截止时候前 2 小时将期货进出 金指示发送至基金托管东说念主。普通情况下由基金托管东说念主依据基金经管东说念主发出的进出金指示，通 逾期货结算银行银期转账系统进行进出金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他紧 急情况时，基金经管东说念主不错使用非银期转账手工进出金。   非银期转账手工进出金，入金由基金托管东说念主依据基金经管东说念主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金经管东说念主文书期货公司进行入金操作，出金由 基金经管东说念主文书期货公司出金后，由期货公司依据基金经管东说念主提供的出金指示划往本基金托 管账户。   实验完期货出金或入金的操作后，基金经管东说念主应通过其交易系统或末端系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   对于场内业务，初次进行场内交易前基金经管东说念主应与基金托管东说念主证实已完成交易单元和 激动代码成就后方可进行。   对于银行间业务，基金经管东说念主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及研究划款指示发送 至基金托管东说念主。基金经管东说念主应与基金托管东说念主证实基金托管东说念主已完成文凭和权限成就后方可进 行本基金的银行间交易。对于向基金托管东说念主出具无需银行间成交单授权书的，基金经管东说念主应 在首笔银行间交易时通过预留电话文书基金托管东说念主，如基金经管东说念主未文书基金托管东说念主，导致 指示未实验或实验失败的，基金托管东说念主不承担遭殃。   对于指定时候出款的交易指示，基金经管东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对 于基金经管东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主应勤快实验，但不保证当 日出款，如出款不顺利，基金托管东说念主不承担遭殃。   基金经管东说念主有义务在发送指示后与基金托管东说念主进行电话证实，如因基金经管东说念主未文书基 金托管东说念主接管传真指示形成的升天，基金托管东说念主不承担遭殃。对于依照“授权文书书”发出 的指示，基金经管东说念主不得否定其效能。   基金经管东说念主在发送指示时，应确保出款账户有实足的资金余额、文献贵府皆全，并为基 金托管东说念主留出实验指示所必需的时候，因基金经管东说念主未给予合理必需的时候导致基金托管东说念主 操作不顺利的，基金托管东说念主不承担遭殃。   基金托管东说念主证实收到基金经管东说念主发送的指示后，搪塞指示进行样式审查，考证指示的要 素（金额、收款账号、收款户名、用途）是否皆全，传真指示还应审核印鉴和印记/署名是否 和预留印鉴和签章样本形状一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴样式上不存在要紧 互异即视为形状一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的印记、署名等变形、误解，基金 托管东说念主不承担审查义务。基金托管东说念主仅对基金经管东说念主提交的指示按照本协议约定进行形状一 致性审查，不负责审查基金经管东说念主发送指示同期提交的其他文献贵府的正当性、真正性、完 整性和灵验性，基金经管东说念主应保证上述文献贵府正当、真正、无缺和灵验。如因基金经管东说念主 提供的上述文献分歧法、不真正、不无缺或失去效能而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三 东说念主带来升天，由基金经管东说念主承担遭殃。   基金托管东说念主审核指示无误后应在规按时限内实时实验。   在指示未实验的前提下，若基金经管东说念主拔除指示，基金经管东说念主应在原指示上注明“作废”、 “废”、“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主印记/署名后传真给基金托管东说念主，并电话 文书基金托管东说念主。若拔除电子指示，基金经管东说念主应通过研究系统拔除，系统功能不复旧拔除 的，应参照拔除传真指示方式拔除电子指示。   （四）基金经管东说念主发送弱点指示的情形和处明智力 能辨识或要素不全导致无法实验等情形。 暂停指示的实验，由基金经管东说念主拔除指示或拔除后再再行发送指示。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却实验指示的情形和处明智力   基金托管东说念主发现基金经管东说念主发送的指示有可能违背《基金法》、                              《运作办法》                                   、《基金合同》、 本协议或其他研究法律法则的章程时，应暂缓实验指示，并实时文书基金经管东说念主，基金经管 东说念主收到文书后应实时查对并改造；如研究交易已成效，则应文书基金经管东说念主在法则规按时限 内实时改造。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易步履，基金托管东说念主在过后履行了对基金管 理东说念主的文书义务后，即视为统统履行了其投资监督职责。对于基金经管东说念主单方违背《基金法》、 《运作办法》、《基金合同》、本协议或其他研究法律法则的章程形成基金财产升天的，由基金 经管东说念主承担一起遭殃，基金托管东说念主免于承担遭殃。   （六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示实验的处理方法   对于基金经管东说念主的灵验指示和文书，除非违背法律法则、基金合同、托管协议或具有第 （四）项所述弱点，基金托管东说念主不得无故拒却或拖延实验。除因挑升或要紧罪过甚至本基金 经管策动、基金经管东说念主的利益受到挫伤而负补偿遭殃外，基金托管东说念主对实验基金经管东说念主的合 法指示对请托财产形成的升天不承担补偿遭殃。   （七）更换被授权东说念主员的智力   基金经管东说念主撤换被授权东说念主员、编削被授权东说念主员的权限、变更或新增接管传真指示的号码、 预留电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他基金经管东说念主和基 金托管东说念主招供的方式再行向基金托管东说念主发出加盖基金经管东说念主公司公章的授权文书书，同期电 话文书基金托管东说念主。经基金经管东说念主与基金托管东说念主以电话方式或其他基金经管东说念主和基金托管东说念主 招供的方式证实后，于授权文书书载明的成效时候成效，同期原授权文书书失效。基金经管 东说念主在而后三个职责日内将被授权东说念主变更文书的本来送交基金托管东说念主。授权文书书本来内容与 基金托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。基金托管东说念主更换接管基金 经管东说念主指示的东说念主员，应提前文书基金经管东说念主。   （八）指示的看守   指示若以传真样式发出，则本来由基金经管东说念主看守，基金托管东说念主看守指示传真件。当两 者不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。   （九）研究遭殃   对基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示甚至资金未能实时算帐 所形成的升天，由基金经管东说念主承担。因基金经管东说念主原因形成的传输不足时、未能留出实足执 行时候、未能实时与基金托管东说念主进行指示证实甚至资金未能实时算帐或交易失败所形成的损 失由基金经管东说念主承担。基金托管东说念主正如实验基金经管东说念主发送的灵验指示，基金财产发生升天 的，基金托管东说念主不承担任何样式的遭殃。在普通业务受理渠说念和指示章程的时候内，因基金 托管东说念主原因形成未能实时或正如实验正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应 承担相应的遭殃，但如碰到不可抗力的情况除外。   基金托管东说念主根据本协议研究章程履行印鉴和签名的形状一致性样式审核职责，若是基金 经管东说念主的指示存在事实上未经授权、诈骗、伪造或未能实时提供授权文书书等情形，基金托 管东说念主不承担因实验研究指示或拒却实验研究指示而给基金经管东说念主或基金钞票或任何第三方带 来的升天，一起遭殃由基金经管东说念主承担，但基金托管东说念主未按合同约定尽样式审核义务实验指 令而形成升天的情形除外。                七、交易及算帐交收安排   （一）采纳代理证券、期货买卖的证券、期货筹谋机构 和章程垄断基金财产投资权力而情愿担的义务，包括但不限于采纳经纪商及投资标的等。基 金经管东说念主负责采纳代理本基金证券买卖的证券筹谋机构，使用其交易单元看成基金的交易单 元。基金经管东说念主和被选中的证券筹谋机构签订研究协议，基金经管东说念主应提前文书基金托管东说念主， 并将交易单元租用协议及研究文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主苦求接管结算数据。 基金经管东说念主应根据研究章程，在基金的中期禀报和年度禀报中将所选证券筹谋机构的研究情 况、基金通过该证券筹谋机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与露馅，并 将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面样式文书基金 托管东说念主。 其他事宜根据法律法则、           《基金合同》的研究章程实验，若无明确章程的，可参照研究证券买 卖、证券经纪机构采纳的国法实验。   （1）基金经管东说念主所采纳的期货公司负责办理基金钞票的期货交易的算帐交割。   （2）基金经管东说念主应责成其采纳的期货公司通过深证通向基金托管东说念主及基金经管东说念主发送以 阛阓监控中心样式自满本基金成交散伙的交易结算禀报及参照阛阓监控中心样式制作的自满 本基金期货保证金账户权益情景的交易结算禀报。经基金托管东说念主同意，可给与电子邮件的传 送方式看成济急备份方式传输当日交易结算数据。   普通情况下当日交易结算禀报的发送时候应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而形成数据蔓延发送的，基金经管东说念主应实时文书基金托管东说念主，并在还原后文书期货公司立即 发送至基金托管东说念主，并电话证实数据接管情景。若期货公司发送的期货数据有误，再行向基 金经管东说念主、基金托管东说念主发送的，基金经管东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即文书 基金托管东说念主，并电话证实数据接管情景。   （3）基金经管东说念主应责成其采纳的期货公司对发送的数据的准确性、无缺性、真正性负责。   由于交易结算禀报的记录事项出现与骨子交易散伙和权益不符形成本基金估值计较弱点 的，应由基金经管东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担遭殃。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金财产场内算帐交收及研究风险限制方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算章程》的要求实验。   （三）基金申购、赎回和疗养业务处理的基本章程 基金经管东说念主搪塞传递的申购、赎回、疗养绽放式基金的数据真正性和准确性负责。基金托管 东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 前向基金托管东说念主发送前一绽放日上述研究数据，并保证研究数据的准确、无缺。 管东说念主发送研究数据，如因各式原因，该系统无法普通发送，两边可协商惩处处理方式。基金 经管东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按研究章程保存。 行。不然，由基金经管东说念主承担相应的遭殃。   为得志申购、赎回、疗养及分成资金汇划的需要，由基金经管东说念主开立资金算帐的专用账 户，该账户由注册登记机构经管。 账日期并文书基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时文书 基金经管东说念主采用步骤进行催收，由此形成基金升天的，基金经管东说念主应负责向研究当事东说念主追偿 基金的升天，基金托管东说念主应提供充分协助。   划付赎回款、疗养转出款时，如基金资金账户有实足的资金，基金托管东说念主应按时划付； 因基金资金账户莫得实足的资金，导致基金托管东说念主不成按时划付，基金托管东说念主不承担遭殃， 遭殃由基金经管东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资研究的付款、赎回和分 红资金划拨时，基金经管东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的样式、内容、发送、接管和证实方式等与投资指示同样。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金算帐账户”间的资金结算遵守“全额算帐、净额交收”的原则， 逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来细目资金账户净应收额或净应付额，以此确 定资金交收额，基金托管东说念主应当为基金经管东说念主提供安妥方式，便于基金经管东说念主进行查询和账 务经管。当存在资金账户净应收额时，基金经管东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金算帐账户 划往基金资金账户，基金经管东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询散伙；当存在资金账户净应 付额时，基金托管东说念主按照基金经管东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金 算帐账户，基金经管东说念主通过基金托管东说念主提供的方式查询散伙。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有实足的资金，基金托管东说念主应按时划付； 因基金资金账户莫得实足的资金，导致基金托管东说念主不成按时划付，基金托管东说念主应实时文书基 金经管东说念主，基金托管东说念主不承担遭殃；如系基金经管东说念主的原因形成，遭殃由基金经管东说念主承担， 基金托管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 关章程在中国证监会章程绪论上公告。 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金算帐账户。               八、基金钞票净值计较、估值和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核与完成的时候及智力   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是指计较日该类基金钞票净值除以估值计较日该类基金份额总和，各 类基金份额净值的计较，均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金经管东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度法律法则另有章程的，从其章程。   基金经管东说念主每个估值日计较基金钞票净值、种种基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按 章程公告。   基金经管东说念主每估值日对基金钞票进行估值后，将基金钞票净值、种种基金份额净值发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主对外公布。 基金的基金管帐遭殃方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金研究的管帐问题，如经研究各 方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一请安见的，按照基金经管东说念主对基金净值信息的计 算散伙对外赐与公布。   （二）基金钞票的估值   基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值弱点的处理方式   基金经管东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值弱点。   （四）基金管帐轨制   按国度研究部门章程的管帐轨制实验。   （五）基金账册的建立   基金经管东说念主和基金托管东说念主在基金合同成效后，应按照两边约定的消除记账方法和管帐处 理原则，永别独当场成就、记录和看守本基金的全套账册，对研究各方各自的账册按时进行 查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。   （六）基金财务报表与禀报的编制和复核   基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时文书基金经管东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据统联合致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在每月散伙后 5 个职责日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度散伙之日起 15 个职责日内完成基金季度禀报的编制及复核；在上半年散伙之日起 制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以国度研究章程为准。基金年度禀报中的财务管帐禀报 应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。基金合同成效不足两个 月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。   （七）在有需要时，基金经管东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数 据和编制散伙。               九、基金收益分拨 基金经管东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。                    十、基金信息露馅      （一）守秘义务      基金托管东说念主和基金经管东说念主应按法律法则、基金合同的研究章程进行信息露馅，拟公开披 露的信息在公开露馅之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《信息露馅办法》过头他有 关章程进行信息露馅外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得 的业务信息应予守秘。然而，如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 管机构的呐喊、决定所作念出的信息露馅或公开。      （二）信息露馅的内容      基金的信息露馅内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金家具贵府概 要、基金份额发售公告、基金合同成效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基 金按时禀报（包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报）、临时禀报、基金投资钞票 复旧证券的信息露馅、基金投资股指期货的信息露馅、基金投资国债期货的信息露馅、基金 投资港股通标的股票的信息露馅、基金投资存托左证的信息露馅、基金参与融资业务的信息 露馅、显现公告、基金份额抓有东说念主大会决议、算帐禀报、实施侧袋机制时期的信息露馅、中 国证监会章程的其他信息。基金年度禀报需经相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计后，方可露馅。      （三）基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息露馅中的职责和信息露馅智力      基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息露馅过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为宗旨，老诚 信用，严守精巧。基金经管东说念主负责办理与基金研究的信息露馅事宜，对于根据研究法律法则 和基金合同章程的需要由基金托管东说念主复核的信息露馅文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由 基金经管东说念主赐与公布。      基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式和限时露馅 的义务。      基金经管东说念主应当在中国证监会章程的时候内，将应予露馅的基金信息通过中国证监会规 定绪论露馅。根据法律法则应由基金托管东说念主公开露馅的信息，基金托管东说念主在章程绪论公开披 露。      当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延露馅基金研究信息：      （1）基金投资所波及的证券、期货交易所或外汇阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时；      （2）不可抗力；   （3）发生暂停估值的情形；   （4）法律法则章程、中国证监会或基金合同认定的其他情形。   按研究章程须经基金托管东说念主复核的信息露馅文献，由基金经管东说念主草拟、并经基金托管东说念主 复核后由基金经管东说念主公告。发生基金合同中章程需要露馅的事项时，按基金合同章程公布。   照章赐与露馅的信息文本，存放在基金经管东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查阅。在 支付工本费后可在合理时候取得上述文献的复制件或复印件。基金经管东说念主和基金托管东说念主应保 证文本的内容与所公告的内容统联合致。                    十一、基金用度   （一）基金托管费的计提方法、计提模范和支付方式如下：   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷已往天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月前 5 个职责日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。   （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。               十二、基金份额抓有东说念主名册的看守   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼、证件号码和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和看守，基金经管东说念主和基金 托管东说念主应永别看守基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 20 年，法律法则或监管国法另有章程 的，从其章程。如不成妥善看守，则按研究法律法则承担遭殃。   在基金托管东说念主要求或编制中期禀报和年度禀报前，基金经管东说念主应将研究贵府送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和无缺性。基金经管东说念主和托管 东说念主不得将所看守的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应治服守秘义 务。法律法则或监管国法另有章程的，从其章程。                十三、基金研究文献档案的保存   （一）档案保存   基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行为的记录、账册、报表和其他研究贵府。基金托 管东说念主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他研究贵府。基金经管东说念主和基金托管 东说念主都应当按章程的期限看守。保存期限不少于 20 年，法律法则或监管国法另有章程的，从其 章程。   （二）合同档案的建立 方招供的其他方式发送至基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金经管东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接管相应 文献。   （四）基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责无缺保存原始左证、记账左证、基金账册、 交易记录和进击合同等，承担守秘义务并保存至少 20 年以上，法律法则或监管国法另有章程 的，从其章程。            十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金经管东说念主职责远隔后，仍应妥善看守基金经管业务贵府，保证不作念出对基金份 额抓有东说念主的利益形成挫伤的步履，并与新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主实时办理基金经管 业务的布置手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主查对 基金钞票总值和基金钞票净值。   （二）基金托管东说念主职责远隔后，仍应妥善看守基金财产和基金托管业务贵府，保证不作念 出对基金份额抓有东说念主的利益形成挫伤的步履，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办 理基金财产和基金托管业务的布置手续。基金经管东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值。   （三）其他事宜见基金合同的研究约定。                    十五、不容步履      本协议当事东说念主不容从事的步履，包括但不限于：      （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金经管东说念主不刚正地对待其经管的不同基金财产，基金托管东说念主不刚正地对待其托 管的不同基金财产。      （三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主之外的第 三东说念主牟取利益。      （四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担升天。      （五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主走漏基金运作和经管过程中任何尚未按法律法则 章程的方式公开露馅的信息。      （六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或 违章向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独，其高等经管东说念主员和其他从业 东说念主员相互兼职。      （八）基金托管东说念主暗里动用或刑事遭殃基金财产，根据基金经管东说念主的正当指示、基金合同或 托管协议的章程进行刑事遭殃的除外。      （九）法律法则和基金合同不容的其他步履，以及依照法律、行政法则研究章程，由中 国证监会章程不容基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。           十六、托管协议的变更、远隔与基金财产的算帐   （一）托管协议的变更智力   本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与 基金合同的章程有任何轻松。   （二）基金托管协议远隔的情形 月内无其他安妥的托管机构贯串其原有权力义务； 月内无其他安妥的基金经管公司贯串其原有权力义务；   （三）基金财产的算帐   基金经管东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。                 十七、爽约遭殃   （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主不履行本协议或履行本协议不相宜约定的，应当承担违 约遭殃。   （二）基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法则 的章程、《基金合同》和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成挫伤的，应当 永别对各自的步履照章承担补偿遭殃；因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成挫伤 的，应当根据各自的过失进程对由此形成的顺利升天永别承担相应的遭殃。   （三）一方当事东说念主爽约，给另一方当事东说念主或基金财产形成升天的，应就顺利升天进行赔 偿，另一方当事东说念主有权力及义务代表基金向爽约方追偿。然而如发生下列情况，当事东说念主不错 免责： 而形成的升天等； 升天等； 通信故障、电力故障、计较机病毒报复过头它偶然事故，所导致的升天等；   （四）一方当事东说念主爽约，另一方当事东说念主在职责领域内有义务实时采用必要的步骤，勤快 退缩升天的扩大。   （五）爽约步履虽已发生，但本托管协议简略继续履行的，在最大限定地保护基金份额 抓有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当继续履行本协议。若基金经管东说念主或基金 托管东说念主因履行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要复旧。   （六）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可限制的要素导致业务出现差错，基金经管东说念主和 基金托管东说念主天然还是采用必要、安妥、合理的步骤进行检查，然而未能发现弱点的，由此造 成基金财产或投资东说念主升天，基金经管东说念主和基金托管东说念主衔命补偿遭殃。然而基金经管东说念主和基金 托管东说念主应积极采用必要的步骤消弱或舍弃由此形成的影响。                十八、争议惩处方式   两边当事东说念主同意，因本协议而产生的或与本协议研究的一切争议，如经友好协商未能解 决的，应提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地 点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对两边当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁 用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自继续诚挚、勤勉、 尽职地履行基金合同和本托管协议章程的义务，堤防基金份额抓有东说念主的正当权益。   本协议受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统辖。                十九、托管协议的效能   两边对托管协议的效能约定如下：   （一）基金经管东说念主在向中国证监会苦求基金召募注册时提交的托管协议草案，应经托管 协议当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，协议当事东说念主两边根据中国 证监会的意见修改并郑重签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为郑重文本。   （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同成效之日起成效。托管协议的 灵验期自其成效之日起至基金财产算帐散伙报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管协议自成效之日起对托管协议当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）本协议一式三份，协议两边各抓一份，由基金经管东说念主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律效能。                 二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金经管东说念主应赐与配合， 承担司法协助义务。   除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当 事东说念主依据基金合同、研究法律法则等章程协商办理。  本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。             二十一、托管协议的签订 本协议两边法定代表东说念主或授权代表东说念主署名或盖印、签订地、签订日                  附件：托管银行证券资金结算协议   为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，灵验防护结算风险，表率结算步履，进 一步明确钞票托管东说念主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的遭殃，根据《中华东说念主民 共和国民法典》       《中华东说念主民共和国证券法》《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《证券登记结算 经管办法》《中国证券登记结算有限遭殃公司结算国法》《中国证券登记结算有限遭殃公司结 算备付金经管办法》         《债券质押式回购交易结算风险限制辅导》等研究章程，以及证券交易所 或其他寰宇性证券交易场合及证券登记结算机构研究业务国法，钞票经管东说念主及钞票托管东说念主就 参与中国证券登记结算有限遭殃公司（以下简称“中国结算”                           ）多边净额结算业务研究事宜约 定如下：   第一条    钞票托管东说念主，系经国度金融监督经管总局、中国证监会过头他研究金融监管部 门核准具备证券投资基金、保障钞票、企业年金基金、钞票经管策动，以过头他与中国结算 办理结算业务研究的托管业务资历的生意银行；钞票经管东说念主，系经国度金融监督经管总局、 中国证监会过头他研究金融监管部门批准设立的证券期货筹谋机构、保障公司、保障钞票管 理公司等投资经管机构。   第二条    钞票经管东说念主经管并由钞票托管东说念主托管的钞票在证券交易所或其他寰宇性证券交 易场合达成的相宜多边净额结算要求的证券及回购交易，采用托管东说念主结算模式的（包括证券 投资基金、钞票经管策动、企业年金等），应由钞票托管东说念主与中国结算办理证券资金结算业务； 钞票托管东说念主负责看成结算参与东说念主参与中国结算多边净额结算业务，钞票经管东说念主应当按照钞票 托管东说念主提供的算帐散伙，按时履行交收义务，并承担对钞票托管东说念主的最终交收遭殃，不得以 钞票请托东说念主/受托东说念主爽约为由而拒却承担交收遭殃。   第三条    钞票经管东说念主同意治服中国结算制定的业务国法，瞻念察并配合落实中国结算制定 的各项业务国法。在不违背中国结算业务国法的前提下，以本协议约定为准。   第四条    多边净额结算方式下，证券和资金结算实行分级结算原则。钞票托管东说念主负责办 理与中国结算之间证券和资金的一级算帐交收；同期负责办理与钞票经管东说念主经管钞票之间证 券和资金的二级算帐交收。钞票托管东说念主与钞票经管东说念主经管钞票之间的证券划付，请托中国结 算代为办理。   第五条    钞票托管东说念主依据交易算帐日（T 日）算帐散伙，按照中国结算研究业务国法，与 中国结算完成最终不可拔除的证券和资金交收处理；同期在章程时限内，与钞票经管东说念主经管 钞票完成不可拔除的证券和资金交收处理。   第六条   钞票经管东说念主经管钞票交收爽约应遵守谁过失谁补偿的原则。   (一)因钞票经管东说念主原因导致的交收爽约骨子升天，由钞票经管东说念主承担。   (二)因钞票托管东说念主原因导致的交收爽约骨子升天，由钞票托管东说念主承担。   (三)由第三方过失导致的交收爽约升天，由两边协商处理，并由钞票经管东说念主承担最终交收 遭殃，负责向第三方追偿，钞票托管东说念主提供协助。如由于中国结算过失导致的交收爽约升天， 由两边共同处理。   第七条   钞票托管东说念主按照中国结算的章程，以钞票托管东说念主本人形状向中国结算苦求开立 研究结算备付金账户、证券交收账户，以及按照中国结算研究业务章程应开立的其他结算账 户，用于办理钞票托管东说念主所托管钞票经管东说念主经管钞票在证券交易所或其他寰宇性证券交易场 所的证券交易及非交易波及的资金和证券交收业务。   第八条   根据中国结算业务国法，钞票托管东说念主照章向钞票经管东说念主经管钞票收取存入中国 结算的最低结算备付金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额过头额度调整按照中 国结算业务国法，以及钞票托管东说念主和钞票经管东说念主的其他书面协议或约定（如有）实验，于中 国结算章程的调整日进行调整。钞票托管东说念主有权根据中国结算国法采纳最低结算备付金比例 计收方式（固定备付金比例/互异化备付金比例）。钞票托管东说念主变更最低结算备付金比例计收方 式的，应于变更前实时文书钞票经管东说念主，不消征得钞票经管东说念主书面同意。   如给与互异化备付金比例计收方式，钞票托管东说念主应于每月第三个交易日前将钞票经管东说念主 经管钞票适用的最低结算备付金调整比例文书钞票经管东说念主，不消征得钞票经管东说念主书面同意。   若钞票经管东说念主经管钞票结算备付金账户余额低于调整后预测算的其最低结算备付金名额 的，钞票经管东说念主应于最近调整日按照本协议第十四公约定时点补足款项。未按第十四公约定 补足的，钞票托管东说念主有权将其视为钞票经管东说念主的业务不良记录登记在案并向中国结算报送， 监管部门另有要求的除外，并按照本协议第十八条资金交收爽约研究条目进行处置。   第九条   钞票托管东说念主收到中国结算按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日或其他约定日期（含孳息）将属于钞票经管 东说念主的部分向钞票经管东说念主经管钞票支付。   第十条   钞票托管东说念主于交易算帐日（T 日），根据中国结算按照证券交易成交散伙计较的 资金算帐数据和证券算帐数据以及非交易算帐数据，永别用以计较钞票经管东说念主经管钞票资金 和证券的应收或应付净额，形成钞票经管东说念主经管钞票当日交易算帐散伙。   第十一条 钞票托管东说念主完成托管钞票交易预算帐后，对于交收日钞票经管东说念主经管钞票可能 发生透支的情况，应实时与钞票经管东说念主相通或以约定方式文书钞票经管东说念主。钞票托管东说念主于交 收日（T+1 日）根据证券交易所或中国结算数据计较的钞票经管东说念主 T 日交易算帐散伙，完成 钞票经管东说念主经管钞票资金和证券的交收。   第十二条 钞票经管东说念主对钞票托管东说念主提供的算帐数据存有异议，应实时与钞票托管东说念主相通， 但钞票经管东说念主不得因此拒却履行或蔓延履行交收义务。经两边核实，确属钞票托管东说念主算帐差 错的，钞票托管东说念主应赐与更正并承担钞票经管东说念主经管钞票的骨子升天；若经核实，确属中国 结算算帐差错的，钞票经管东说念主应配合股产托管东说念主与中国结算相通。若因钞票经管东说念主在托管交 易单元上进行非托管钞票交易、指定交易单元弱点等原因，甚至钞票托管东说念主接管算帐数据不 无缺不正确，形成算帐差错的，钞票经管东说念主应优先完成资金交收，并由钞票经管东说念主承担托管 钞票、钞票托管东说念主骨子升天。   第十三条 为确保钞票托管东说念主与中国结算的普通交收，不影响钞票托管东说念主整个托管钞票的 普通运作，交易日（T 日）日终钞票经管东说念主应保证其经管的各托管钞票资金账户有实足的资金 可按时完成 T+1 日的资金交收。   第十四条 若因钞票经管东说念主经管钞票资金账户 T 日无法得志 T+1 日交收要求时，钞票经管 东说念主应按照《托管协议》中约定的时点补足金额，未有约定的或晚于如下时点的，应按如下时 点永别补足相应阛阓应付金额：对于钞票托管东说念主给与固定比例最低备付金计收方式的，钞票 经管东说念主应于 T+1 日 11:00 前补足金额。对于钞票托管东说念主给与互异化最低备付金比例计收方式的， 钞票经管东说念主应最晚于 T+1 日 8：30 前补足金额，确保钞票托管东说念主实时完成算帐交收。钞票管 理东说念主未按约定时限补足透支金额，导致给与互异化最低结算备付金比例计收方式的钞票托管 东说念主的最低结算备付金比例增多的，钞票托管东说念主有权依据影响大小调整研究钞票经管东说念主经管资 产的最低结算备付金，并于变更前实时文书钞票经管东说念主并无需征得钞票经管东说念主的同意。   第十五条 钞票经管东说念主可通过“托管+”系统查询托管钞票“可售交收锁定”打标情况、 担保品提交散伙、“可售交收锁定”证券转为“待处置交收锁定”证券散伙等信息。钞票托管 东说念主可依据钞票经管东说念主苦求为钞票经管东说念主向中国结算苦求证券加设记号信息的研究明细数据。   第十六条 钞票经管东说念主应充见地析以下结算国法，并招供由此可能对钞票经管东说念主经管钞票 产生的影响：   （一）根据中国结算业务国法，当 T 日日终钞票托管东说念主看成资金净应付结算参与东说念主发生 应付资金核验不足额情形时，钞票托管东说念主不错向中国结算申报钞票经管东说念主应收证券看成中国 结算加设“可售交收锁定”记号的证券，T+1 日钞票托管东说念主不错向中国结算申报钞票经管东说念主的 已加设“可售交收锁定”记号证券转为“待处置交收锁定”证券，具体进程见本协议第十八 条第（二）款；   钞票托管东说念主有权在议论资金金额、账户可用余额、资金核验情况等多方面要素后，决定 向中国结算申报优先或衔命记号指示。   （二）钞票经管东说念主已知的 T+1 日无力补足超买资金时，应实时文书钞票托管东说念主。钞票管 理东说念主确有需要开展可能 T＋1 日白日需使用无记号证券的业务的（如 T 日买入的证券策动用于 T+1 日开展给与实时逐笔全额非担保结算方式即 RTGS 的交易），可于 T 日 15：00 前向钞票 托管东说念主发送衔命记号指示，并按照衔命记号指示证券上一日收盘价的 120%提交现款担保至资 产托管东说念主指定账户（该账户原则上为备付金账户），钞票托管东说念主应在现款担保额度领域内于中 国结算章程的截止时点前向中国结算申报衔命记号指示。若钞票经管东说念主申报衔命记号指示后， T+1 日该证券并未骨子开展 RTGS 等 T＋1 日白日需使用无记号证券业务，钞票托管东说念主后续有 权拒却向中国结算申报钞票经管东说念主的衔命记号指示。钞票托管东说念主不向钞票经管东说念主承诺优先标 识或衔命记号指示申报散伙灵验。   （三）钞票托管东说念主看成结算参与东说念主对中国结算发生资金交收爽约的，钞票经管东说念主经管资 产的研究证券账户所涉“可售交收锁定”证券可能被按照市值由大到小次第采纳证券账户， 所选证券账户内的一起“可售交收锁定”证券将被转为“待处置交收锁定”证券，直至足以 弥补钞票托管东说念主对中国结算的交收爽约金额；中国结算有权处置已加设“待处置交收锁定” 记号的证券并优先受偿。   第十七条 钞票经管东说念主某经管钞票发生证券交收爽约的，钞票托管东说念主有权暂不托福该经管 钞票爽约交收证券对应的价款。中国结算通过冲抵、卖空扣款、蔓延托福、强制补购、临时 借约或现款结算等机制进行爽约处置时，钞票经管东说念主应赐与配合。钞票托管东说念主按中国结算有 关爽约金的模范向钞票经管东说念主收取爽约金及资金成本利息。钞票经管东说念主须 T+1 日内补足爽约 交收的研究证券过头权益，钞票经管东说念主未能补足的所产生的一起升天由钞票经管东说念主承担，收 益归托管钞票整个。   第十八条 钞票经管东说念主应积极采用各项步骤履行资金交收义务，包括并不限于给与自有或 其他正当合规来源资金实时补足待交收金额。如因钞票经管东说念主原因形成钞票经管东说念主经管钞票、 钞票托管东说念主骨子升天，由钞票经管东说念主承担。钞票经管东说念主未实时补足资金的，钞票托管东说念主有权 顺利扣划爽约资金账户及该家具下的其他资金结算账户（托管户除外）的资金，以及按照本 协议第二十三条研究条目对钞票经管东说念主实施风险经管步骤。钞票经管东说念主未按约定时点补足透 支金额，组成资金交收爽约，钞票托管东说念主照章按以下方式处理，且钞票经管东说念主应赐与配合：   （一）未形成钞票托管东说念主对中国结算爽约的：   钞票经管东说念主解析并同意，钞票托管东说念主有权向中国结算申报将钞票经管东说念主经管钞票对应证 券账户内格外于透支金额价值（按照前一交易日的收盘价计较或两边招供的第三方估值基准 行状机构提供的估值价钱孰高计较）120%的净买入证券或已提交至中国结算质押品看守库的 回购质押券划转至钞票托管东说念主的证券处置账户，并不错依据研究章程进行处置，申报划转的 证券品种、数目不错由钞票托管东说念主细目。中国结算根据钞票托管东说念主申报的证券品种、数目办 理划转。钞票经管东说念主亦可按上述国法向钞票托管东说念主指定交收担保物，钞票托管东说念主不错议论资 产经管东说念主意见后进行申报。钞票托管东说念主过失导致钞票经管东说念主经管钞票正当权益受到挫伤的， 钞票经管东说念主不错向钞票托管东说念主主张权力，并由钞票托管东说念主承担对钞票经管东说念主经管钞票形成的 骨子升天。   钞票经管东说念主应向钞票托管东说念主出具其同意中国结算协助钞票托管东说念主划转其证券账户内相应 证券的书面文献。如钞票经管东说念主不配合出具上述同意或证实的书面文献的，钞票托管东说念主仍有 权按本条的约定办理。   钞票经管东说念主应于 T+2 日前向托管账户补足相应资金，包括交收爽约金额和利息、爽约金 （若有）及研究用度。钞票托管东说念主证实钞票经管东说念主按时足额补足一起应付资金后，应实时向 中国结算苦求将交收担保物划回钞票经管东说念主证券账户。若钞票经管东说念主未能于 T+2 日补足相应 资金，T+3 日起钞票经管东说念主应配合股产托管东说念主对划转证券赐与处置。如钞票经管东说念主不配合，资 产托管东说念主可照章自行对划转证券进行处置，但须实时文书钞票经管东说念主，钞票托管东说念主该等处置 对钞票经管东说念主托管钞票和钞票经管东说念主形成升天的，由钞票经管东说念主承担一起遭殃，钞票托管东说念主 不承担任何遭殃。处置所得在扣除处置用度后，应起首用于完成交收及送还钞票经管东说念主的违 约遭殃，有剩余的，将由钞票托管东说念主返还钞票经管东说念主。如上述资金仍不足以完成交收时，资 产托管东说念主有权对钞票经管东说念主继续追偿。钞票经管东说念主或其经管的钞票出资东说念主不得以钞票托管东说念主 处置该钞票时未能作念出最好采纳为根由向钞票托管东说念主主张权益，亦不得以钞票托管东说念主处置该 钞票时未经钞票经管东说念主同意为根由拒却承担交易散伙或向钞票托管东说念主主张权益。   （二）形成钞票托管东说念主对中国结算爽约的：   钞票经管东说念主 T+1 日无法足额履行资金交收时，应于 T+1 日下昼 14：00 之前向钞票托管东说念主 书面申报可足额弥补 T+1 日日终资金交收爽约金额的待处置证券，钞票托管东说念主应实时向中国 结算完成申报。   如钞票经管东说念主经管钞票当日不波及可售交收锁定证券的，应按前述（一）条目指定交收 担保物。若钞票经管东说念主未按时申报待处置证券和交收担保物，钞票托管东说念主有权在钞票经管东说念主 该爽约钞票证券领域内自行细目和申报待处置证券及交收担保物，并文书钞票经管东说念主。若因 钞票经管东说念主无法提交足额的待处置证券和交收担保物、未按时申报或申报弱点而形成钞票托 管东说念主对中国结算发生资金交收爽约，进而导致中国结算采用交收爽约处理步骤而产生的本基 金、钞票托管东说念主一起骨子升天，由钞票经管东说念主承担。   钞票经管东说念主于 T+2 日向钞票托管东说念主补足相应资金的，包括交收爽约金额和利息、爽约金 （若有）及研究用度，钞票托管东说念主在中国结算章程时候前向中国结算补足上述资金，中国结 算将相应证券账户中证券的“待处置交收锁定”记号淹没。   T+3 日起，如钞票托管东说念主看成结算参与东说念主仍未能向中国结算补足相应资金的，中国结算将 处置待处置证券过头权益，钞票经管东说念主须解析并配合。中国结算处置后，资金仍有不足导致 中国结算向钞票托管东说念主追索的，钞票托管东说念主有权要求钞票经管东说念主立即支付交收爽约金额和利 息、爽约金（若有）及研究用度等。若钞票经管东说念主未支付导致钞票托管东说念主垫付的，钞票托管 东说念主将继续向钞票经管东说念主追索，并要求钞票经管东说念主进一步承担补偿遭殃。   第十九条 钞票经管东说念主应根据《债券质押式回购交易结算风险限制辅导》内容建立健全内 部风险限制机制，并攀附本人风险承受才气，对融资回购领域、融资回购领域增长率、回购 融资欠债率、模范券使用率、低信用等第质押券入库占比、单一刊行东说念主质押券入库鸠合度、 流动脾气况、欠库次数等风险要素进行检测并限制，并建立压力测试机制。钞票经管东说念主过头 经管钞票不得顺利或通过其他利益研究方，为刊行东说念主使用我方刊行的信用类债券开展融资回 购交易提供便利；同期应密切存眷中国结算和证券交易所或其他寰宇性证券交易场合发布的 研究信息，实时作念好搪塞安排，严格防护融资回购交易发生欠库和资金交收爽约风险。   第二十条 钞票经管东说念主应积极配合股产托管东说念主完成《债券质押式回购交易结算风险限制指 引》项下要求钞票托管东说念主对钞票经管东说念主进行的按时详尽评估及采用的其他风险限制步骤要求； 积极配合股产托管东说念主履行法律法则、监管机构、登记结算机构等有权机构对钞票托管东说念主的履 职要求，如因钞票经管东说念主未赐与配合的，情愿担由此给本基金、钞票托管东说念主形成的一起骨子 升天。两边应建立日常相通机制，钞票托管东说念主向钞票经管东说念主发送违章领导或转发中国结算违 规领导时，钞票经管东说念主应第一时候配合股产托管东说念主对违章情况进行处理，并向钞票托管东说念主反 馈违章处理禀报。   第二十一条 为防护钞票经管东说念主经管钞票参与交易所质押式回购类业务带来的资金交收 风险，两边应治服以下约定：   （一）钞票经管东说念主应主动加强质押券经管，对于可能发生欠库的家具应实时主动进行补 券或提交现款担保品。钞票托管东说念主发现钞票经管东说念主有可能发生欠库的，钞票托管东说念主应文书资 产经管东说念主补券；若钞票经管东说念主无法进行补券，需要提交现款担保品的，应当在 T+1 日 11 点前， 按照钞票托管东说念主要求发送现款担保品划款指示。钞票经管东说念主有义务配合补券、提交现款担保 品并根据文书要求响应钞票托管东说念主研究信息。   （二）若钞票经管东说念主未按要求完成补券，形成欠库的，钞票经管东说念主应实时弥补回购欠库 扣款金额，并补充提交质押券或压缩融资领域，若出现链接欠库，钞票经管东说念主应根据《中国 证券登记结算有限遭殃公司上海/深圳分公司结算账户经管及资金结算业务指南》研究章程， 托福回购欠库扣款金额和欠库爽约金，履行资金交收义务。   第二十二条 钞票经管东说念主应积极采用各项步骤履行回购交易资金交收义务，包括并不限于： 给与自有或其他资金实时补足待交收金额。若因钞票经管东说念主原因发生资金交收爽约，钞票托 管东说念主有权对爽约资金账户及该家具下的的其他资金结算账户（托管户除外）实施见款即扣等 方式，以及按照本协议第二十三条研究条目对钞票经管东说念主实施风险经管步骤。钞票经管东说念主知 晓并证实，钞票经管东说念主经管钞票中提交入库的债券将看成钞票托管东说念主研究结算备付金账户偿 还融资回购到期购回款的质押券，若钞票经管东说念主债券回购交收爽约，钞票托管东说念主有权依照中 国结算研究国法进行处理。具体处理方式如下：   （一）如发生资金交收爽约风险，钞票经管东说念主招供并同意以下事项：   钞票经管东说念主或其经管的钞票应在融资回购业务应付资金交收爽约后的第一个交易日 12︰ 约金的，钞票经管东说念主应向钞票托管东说念主具体指定爽约钞票证券账户中足额可供处置的质押券明 细（质押券种类、数目和处置次第）                ；钞票托管东说念主有权按照中国证监会、交易所、中国结算等 机构制定的研究章程，要求钞票经管东说念主处置该爽约钞票。若钞票经管东说念主未实时处置该爽约资 产，钞票托管东说念主有权向中国结算苦求将钞票经管东说念主爽约钞票证券账户中的钞票划转至钞票托 管东说念主专用证券送还账户。钞票经管东说念主或其经管的钞票出资东说念主不得以钞票托管东说念主处置该钞票时 未能作念出最好采纳为根由向钞票托管东说念主主张权益，亦不得以钞票托管东说念主处置该钞票时未经资 产经管东说念主同意为根由拒却承担交易散伙或向钞票托管东说念主主张权益。   （二）钞票经管东说念主经管的爽约钞票中，可供刑事遭殃的质押券刑事遭殃所得不足以弥补其研究未 支付融资回购业务应付资金、利息、爽约金及刑事遭殃质押券产生的一升引度等款项时，钞票托 管东说念主有权对该钞票证券账户内的其他证券采用冻结或划转等步骤继续追索。在冻结或划转证 券后的两个交易日内，若是钞票经管东说念主或其经管的爽约钞票补足上述不足款项，钞票托管东说念主 将返还冻结或扣取的证券，不然，从第三个交易日起，钞票托管东说念主有权变卖冻结或扣取的证 券，以抵补前款所述款项。由此形成的骨子升天由钞票经管东说念主承担。   第二十三条 钞票托管东说念主根据本人的风险限制经管要求，有权基于钞票经管东说念主以下风险特 征对钞票经管东说念主采用互异化的风险经管步骤：      （一）链接 5 个交易日出现融资欠债率超 80%（利率类债券入库占比出奇 80%的，该比 例可放宽至 90%）；      （二）链接 5 个交易日出现 AA+级、AA 级信用债入库鸠合度占比出奇 10%；      （三）链接 5 个交易日出现单一刊行东说念主信用类债券入库担保鸠合度超标，即：对于上月 日均回购未到期领域小于 2 亿元的，单一刊行东说念主信用类债券入库担保鸠合度高于 50%；对于 上月日均回购未到期领域大于 2 亿元（含 2 亿元）的，单一刊行东说念主信用类债券入库担保鸠合 度高于 30%；      （四）一个天然月内出现 1 次及以上资金交收爽约；      （五）一个天然月内累计出现 2 日（含 2 日）以上发生回购欠库的情形；      （六）钞票托管东说念主认定的其他高风险情形。      钞票托管东说念主采用的风控步骤包括并不限于：      （一）要求其缩短回购领域或将交易所债券质押式回购调整为协议式正回购；      （二）要求其缩短某只或某些债券的入库占比或置换交易所质押券；      （三）对托管钞票征收格外结算保证金、最低备付金；      （四）提请中国结算、证券交易所或其他寰宇性证券交易场合对托管钞票采用研究自律 监管步骤，或者截止其融资回购交易；      （五）按照中国结算模范计收爽约资金的利息和爽约金；      （六）调高钞票经管东说念主经管的托管钞票的最低备付金比例；      （七）向中国证监会各派出机构或行业协会禀报；      （八）暂停为其提供研究结算业务及研究证券交易行状或将结算模式变更为券商结算模 式；      （九）记录诚信档案，并向中国结算提交；      （十）钞票托管东说念主以为必要的其他步骤。      上述风险经管步骤待激发该步骤的特征修正后，根据监管部门或研究行业协会意见（如 有），经两边约定后远隔。      第二十四条 钞票经管东说念主应治服研究法律法则及监管部门、自律机构的要求，以及本协议 约定，在发生融资回购交易时，发生超出法律法则或监管章程的筹画要求的（发诞辰为 T 日）， 钞票经管东说念主须在发生之日起 5 个交易日内对其经管的钞票回购未到期余额、质押券、托管债 券及信用债等标的及业务要素实时进行调整，直至相宜上述截止。   第二十五条 根据《中国证券登记结算有限遭殃公司深圳分公司港股通存管结算业务指南》 和《中国证券登记结算有限遭殃公司上海分公司港股通存管结算业务指南》的要求，开展港 股通公司步履处理业务（以下简称“港股通公司行动”），钞票托管东说念主和钞票经管东说念主应治服以 下约定：   （一）钞票经管东说念主若是无法接管中国结算发送的港股通公司行动信息文献，应实时向资 产托管东说念主苦求转发获取，并提供两个以上研究东说念主及邮箱或钞票经管东说念主的深证通小站号；钞票 托管东说念主向钞票经管东说念主预留研究东说念主邮箱或两边招供的其他方式转发中国结算港股通公司行动信 息文献，不对港股通公司行动信息文献进行解析、修改等处理，波及文献业务种类、内容、 样式以中国结算发送为准；   （二）钞票经管东说念主应实时存眷港股通公司行动信息文献，如有港股通公司行动按照中国 结算章程需钞票托管东说念主协助申报的业务需求，应按照中国结算章程的申报文献样式、内容填 写要求，不晚于申报截止日 14：00 前发送钞票托管东说念主并进行电话证实，钞票托管东说念主不承担对 申报文献内容审核及修改遭殃，钞票托管东说念主完成申报后将中国结算响应的受理状态以邮件或 者两边约定的方式文书钞票经管东说念主，钞票经管东说念主根据中国结算响应的受理状态查看申报是否 被中国结算受理。   （三）若钞票经管东说念主修改申报内容，应在申报截止日 14：00 前再行填写申报文献并发送 钞票托管东说念主进行申报。若钞票经管东说念主未在本协议约定时候内提交修改后的申报内容，而钞票 托管东说念主还是向中国结算报送并被受理的，由此产生的一切效率由钞票经管东说念主自行承担，钞票 托管东说念主对此不承担任何遭殃。   第二十六条 根据《内地与香港股票阛阓交易互联互通机制登记、存管、结算业求实施细 则》和《中国证券登记结算有限遭殃公司上海/深圳分公司港股通存管结算业务指南》要求， 钞票经管东说念主经管钞票投资参与港股通交易的，钞票经管东说念主应保证在 T+1 日 9：30 之前有实足 的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券组合费和风控资金的交收，在 T+1 日 14：00 之前有 实足的头寸用于港股通 T+2 日交易资金的交收。   钞票经管东说念主须解析港股通交易日期优化实施后的交收国法，厚实研究结算风险。对于两 地阛阓非对称假期前（内地节沐日但香港非节沐日）的共同交易日，钞票经管东说念主应在 T 日 16:00 之前向钞票托管东说念主发送资金划转指示，并同期保证有实足的头寸用于港股通 T 日交易资金的 交收，履行资金提前到账义务。   如由于钞票经管东说念主原因导致的港股通交收失败，由此形成的本基金、钞票托管东说念主骨子损 失，由钞票经管东说念主承担。      第二十七条 因钞票经管东说念主原因导致钞票托管东说念主在新增港股通交易日（T 日）未能按中国 结算研究业务国法完成资金提前到账，且于下一港股通交易日（T+1 日）16：00 终前仍未补 足的，钞票托管东说念主将向中国结算申报钞票经管东说念主研究证券账户，中国结算将文书上交所和深 交所暂停袭取 T+2 日所申报证券账户的港股通买入申报。钞票托管东说念主承诺对申报步履和内容 的真正、准确、无缺、实时负责。      第二十八条 若是因不可抗力不成履行本协议时，可根据不可抗力的影响部分或一起衔命 遭殃。不可抗力是指钞票托管东说念主或钞票经管东说念主不成预料、不可幸免、不成克服的客不雅情况， 包括但不限于地震、台风、激流、失火、疫情、疫疠、接触、政变、恐怖主义行动、骚乱、 歇工、大面积停电、东说念主民银行中央支付算帐系统故障以及新法律或国度战略的颁布或对原法 律或国度战略的修改等。任何一方因不可抗力不成履行本协议时，应实时文书对方并在合理 期限内提供受到不可抗力影响的诠释，并采用安妥步骤退缩升天的扩大。发生临时停市时， 钞票经管东说念主应密切存眷证券交易所或其他寰宇性证券交易场合、中国结算发布的临时停市、 还原交易、登记结算搪塞安排等公告，作念好研究流动性风险经管等职责。      第二十九条 本协议灵验时期，若因法律法则、中国结算业务国法发生变化导致本协议的 内容与届时灵验的法律法则、业务国法的章程不一致的，应当以届时灵验的法律法则、业务 国法的章程为准，协议两边应根据最新的法律法则、业务国法对本协议进行相应的修改和补 充。      第三十条 两边一致招供本协议还是两边充分协商，并非样式合同。本协议未尽事宜，可 由两边协商惩处并另行签署补充协议。本协议之补充协议为本协议不可分割的组成部分，与 本协议具有同等法律效能。   第三十一条 本协议看成托管协议的附件和组成部分，与其同等法律效能，在托管协议生 效时成效。 （本页为《大成当先能源搀杂型证券投资基金托管协议》签署页，无正文） 基金经管东说念主：大成基金经管有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：招商银行股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表： 签订日： 签订地：

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