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鹏华基金管理有限公司 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金       托管契约 基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金            托管契约                   目 录 一、 基金托管契约当事东谈主                  1 二、 基金托管契约的依据、目标和原则            2 三、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查        3 四、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查          10 五、 基金财产看护                    10 六、 指示的发送、阐明和实践               14 七、 交游及算帐交收安排                 14 八、 基金钞票净值盘算和管帐核算             21 九、 基金收益分派                    26 十、 信息泄露                      27 十一、 基金用度                     29 十二、 基金份额抓有东谈主名册的看护             30 十三、 基金相关文献和档案的保存             31 十四、 基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换           32 十五、 不容行动                     34 十六、 基金托管契约的变更、断绝与基金财产的算帐     35 十七、 走嘴背负                     37 十八、 争议惩处方式                   38 十九、 基金托管契约的着力                38 二十、 基金托管契约的签订                39 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金                       托管契约                一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：鹏华基金管理有限公司   住所： 深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   法定代表东谈主：张纳沙   成立时期：1998 年 12 月 22 日   批准建立机关及批准建立文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文   注册本钱： 1.5 亿元   组织方式: 有限背负公司   存续时期： 抓续筹办   电话： （0755）82021233   传真： （0755）82021155   接洽东谈主：龙毅   （二）基金托管东谈主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东谈主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   接洽东谈主：郭明   成立时期：1984 年 1 月 1 日   组织方式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   批准建立机关和建立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门哄骗中央银行职 能的决定》（国发[1983]146 号）   存续时期：抓续筹办   筹办范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金                  托管契约 承兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证干事及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理计谋性银行、异邦政 府和海外金融机构贷款业务；看护箱干事；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理干事；年金账户管 理干事；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探问、扣问、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人干事；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇告贷； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融孳生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。          二、基金托管契约的依据、目标和原则   缔结本契约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开召募证券投资基金信 息泄露管理办法》（以下简称《信息泄露办法》）、《证券投资基金信息泄露内 容与形态准则第 7 号〈托管契约的内容与形态〉》、《公开召募绽放式证券投资 基金流动性风险管理公法》（以下简称《流动性风险管理公法》）、《鹏华成长 前卫搀和型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》或基金合同）过甚 他相关公法。   缔结本契约的目标是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的看护、 投资运作、净值盘算、收益分派、信息泄露及相互监督等相关事宜中的权力、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额抓有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。   除非本契约另有约定，本契约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有相似含义。若有相背，应以《基金合同》为准，并依其条目解释。 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金                   托管契约   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的相关安排见基金合同和招募 说明书的公法。        三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动哄骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括境内照章刊行或上市 交游的股票（包含主板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、港股 通标的股票、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行单子、 政府维持机构债、方位政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、 可调遣债券、可交换债券过甚他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、 银行入款（包括契约入款、按期入款等）、货币阛阓器具、同行存单、钞票维持 证券、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须 妥当中国证监会相关公法）。   本基金可根据相关法律律例和基金合同的约定，参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当 门径后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于相关法律、律例、部门轨范及《基金合同》不容投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律律例的公法及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票竖立比 例为：   股票钞票及存托凭证占基金钞票的比例为 60%-95%（其中，投资于港股通 标的股票占股票钞票的比例不跳跃 50%）；每个交游日日终在扣除股指期货合约 需缴纳的交游保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债 券的比例所有这个词不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金                     托管契约 证金、应收申购款等。   如若法律律例或监管机构对该比例要求有变更的，基金管理东谈主在履行妥当 门径后，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调治。   （2）根据法律律例的公法及《基金合同》的约定，本基金投资组合辞退以 下投资赶走： 通标的股票占股票钞票的比例不跳跃 50%）； 的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例所有这个词不低于基金钞票净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； A+H 股所有这个词盘算），其市值不跳跃基金钞票净值的 10%； 境内和香港同期上市的 A+H 股所有这个词盘算），不跳跃该证券的 10%，实足按影相关 指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目公法的比例赶走； 金钞票净值的 10%； 中国证监会公法的特殊品种除外； 该钞票维持证券界限的 10%； 券，不得跳跃其各种钞票维持证券所有这个词界限的 10%； 基金抓有钞票维持证券时期，如若其信用等级下落、不再妥当投资模范，应在评 级说明发布之日起 3 个月内赐与整个卖出； 产，本基金所申诉的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的整个投资组合 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金                  托管契约 抓有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跳跃该上市公司可流畅股票的 30%； 实足按影相关指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例赶走； 成分甚而基金不妥当该比例赶走的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的 投资；   a.本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金 钞票净值的 10%；   b.本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、钞票维持证券、买入返售金融钞票（不含质押式回 购）等；   c.本基金在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金抓 有的股票总市值的 20%；   d.本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差计 算）应当妥当基金合同对于股票投资比例的相关约定；   e.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得跳跃上一交游日基金钞票净值的 20%； 他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的 95%； 上市交游的股票合并盘算； 开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 抓一致。 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金                    托管契约   除上述第 2）、9）、12）、17）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的成分甚而基金投资比例不妥当上 述公法投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会 公法的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成功之日起 运转。   法律律例或监管部门取消或调治上述赶走，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行妥当门径后，则本基金投资不再受相关赶走或按调治后的公法实践。   （3）基金管理东谈主应在出现可预思钞票界限大幅变动的情况下，至少提前 2 个责任日细致向基金托管东谈主发函说明基金可能变动界限和公司应付要领，便于 托管东谈主实施交游监督。 投资不容行动进行监督：      根据法律律例的公法及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动：      （1）承销证券；      （2）违抗公法向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷背负的投资；      （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有公法的除外；      （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资。      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、实 际限定东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交游的，应当妥当基金的投资方向和投资策略，辞退基金 份额抓有东谈主利益优先原则，防止利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓自制合理价钱实践。相关交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法 律律例赐与泄露。紧要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的寥寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审 查。      法律律例或监管部门取消或调治上述不容性公法，如适用于本基金，基金 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金                     托管契约 管理东谈主在履行妥当门径后，则本基金投资不再受相关赶走或按调治后的公法执 行。 督。      基金管理东谈主参与银行间阛阓交游，应按照审慎的风险限定原则评估交游对 手资信风险，并自主遴聘交游敌手。基金托管东谈主发现基金管理东谈主与银行间阛阓的 丙类会员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金管理 东谈主，基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金管理东谈主应确保可行性 说明内容确凿、准确、完满。基金托管东谈主分歧基金管理东谈主提供的可行性说明进行 本色审查。基金管理东谈主同意，经提醒后基金管理东谈主仍实践交游并变成基金钞票损 失的，基金托管东谈主不承担背负。      基金管理东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款拼集) 的交游结算方式进行交游。      本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行 的支付才智等波及到入款银行遴聘方面的风险。基金管理东谈主应基于审慎原则评估 入款银行信用风险并自主遴聘入款银行，基金托管东谈主对此不予监督。因基金管理 东谈主违抗上述原则给基金变成的亏空，基金托管东谈主不承担任何背负，相关亏空由基 金管理东谈主负责向相关背负东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金管理东谈主 实时追偿。      （1）基金投资流畅受限证券，应遵命《对于基金投资非公斥地行股票等流 通受限证券相关问题的告知》等相关法律律例公法。      （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册管理办法》表率的非 公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可 交游证券，不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购交游中的质押券等流畅受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的相关基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险限定 轨制。基金投资非公斥地行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述云尔应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金                托管契约 度和投资比例限定情况。   基金管理东谈主应至少于初度实践投资指示之前两个责任日将上述云尔书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱胀的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述云尔后两个责任日内，以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述云尔。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供妥当法律 律例要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金钞票净值的比例、已抓有流畅受限证券市值占钞票净值的比例、资金 划付时期等。基金管理东谈主应保证上述信息的确凿、完满，并应至少于拟实践投资 指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱胀的时 间进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公斥地行股票等流畅受限证券有 关问题的告知》公法，对基金管理东谈主是否遵命法律律例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的相关书面信息。基金托管东谈主觉得上述云尔可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的排斥或防止要领进行补 充书面说明，并保留检察基金管理东谈主风险管理部门就基金投资流畅受限证券出具 的风险评估说明等备查云尔的权力。不然，基金托管东谈主有权断绝实践相关指示。 因断绝实践该指示变成基金财产亏空的，基金托管东谈主不承担任何背负，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如若基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何背负。如若基金托管东谈主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主容或担连带背负。   （二）投资监督范围的调治   因法律律例、监管要求导致本基金投资事项调治的，基金管理东谈主应提前告知 基金托管东谈主，并与基金托管东谈主协商一致更新投资监督范围。基金管理东谈主贯通基金 托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据开头或系统斥地等成分影响，基金管理东谈主 应为托管东谈主系统调治预留所需的合理必要时期。   （三）基金托管东谈主应根据相关法律律例的公法及《基金合同》的约定，对 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金                  托管契约 基金钞票净值盘算、各种基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收 入笃定、基金收益分派、相关信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金功绩明白 数据等进行监督和核查。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问管帐师事 务所宗旨后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合赶走等约定仅适用于 主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的公法。   （五）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过甚他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、本契约相关公法时，应实时以书面方式告知基金管理东谈主限期改造， 基金管理东谈主收到告知后应实时查对，并以书面方式向基金托管东谈主发出回函，进行 解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对告知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主告知的违纪事项未能在限期内改造的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主抵偿因其违抗《基金合同》、 本契约而甚而投资者遭遇的亏空。   对于依据交游门径尚未成交的且基金托管东谈主在交游前简略监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违抗相关法律律例公法或者违抗《基金合同》约定的， 应当断绝实践，立即告知基金管理东谈主，并向中国证监会说明。   对于必须于估值完成后方可获知的监控计划或依据交游门径也曾成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违抗法律律例或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即告知基金管理东谈主，并说明中国证监会。   基金管理东谈主应积极互助和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在公法时期内 恢复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照律例要求需向中国证监会报送基金监督说明的，基金管理东谈主应积极互助提供相 关数据云尔和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违纪行动，应立即说明中国证监会，同期 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金                托管契约 告知基金管理东谈主限期改造。   基金管理东谈主无刚直事理，断绝、贬抑基金托管东谈主根据本契约约定哄骗监督权， 或遴选拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应说明中国证监会。         四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金管理东谈主盘算的基金钞票净值和各种基金份额净值、根据管理东谈主 指示办理算帐交收、相关信息泄露和监督基金投资运作等行动。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未实践或无故延长实践基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》、本契约过甚他相关公法时，基金管理东谈主应实时 以书面方式告知基金托管东谈主限期改造，基金托管东谈主收到告知后应实时查对阐明并 以书面方式向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对告知县项 进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助互助。基金托管东谈主对基金管理东谈主告知 的违纪事项未能在限期内改造的，基金管理东谈主应说明中国证监会。基金管理东谈主有 义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭遇的亏空。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪行动，应立即说明中国证监会和银行 业监督管理机构，同期告知基金托管东谈主限期改造。   基金托管东谈主应积极互助基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相关资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的完满性和确凿性，在公法时期内恢复基金管理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无刚直事理，断绝、贬抑基金管理东谈主根据本契约约定哄骗监督权， 或遴选拖延、诓骗等妙技妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东谈主建议告诫仍不改正的，基金管理东谈主应说明中国证监会。                五、基金财产看护 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金                   托管契约  （一）基金财产看护的原则 走运用、刑事背负、分派基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完满与独 立。 理东谈主负责与相关当事东谈主笃定到账日期并告知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时告知基金管理东谈主遴选要领进行催收。由此 给基金变成亏空的，基金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的亏空，基金托管 东谈主应给予必要的协助，但对此不承担背负。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与干事代理契约的约定，将认购资金划入基金管理 东谈主在具有托管履历的贸易银行开设的鹏华基金管理有限公司基金认购专户。该账 户由基金管理东谈主开立并管理。基金管理东谈主按照法律律例的反洗钱要求，对投资东谈主 过甚资金开头履行必要的反洗钱合规审查责任。基金召募期满，召募的基金份额 总和、基金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数妥当《基金法》、《运作办法》等有 关公法后，由基金管理东谈主聘用妥当《中华东谈主民共和国证券法》公法的管帐师事务 所进行验资，出具验资说明，出具的验资说明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财 产的整个资金划入基金托管东谈主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收到 资金当日出具阐明文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成功的条件，由基金管理东谈主按 公法办理退款事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主、基金或基金托管东谈主与基金联名等监管部门要求的 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金                 托管契约 口头，在其营业机构开设钞票托管专户，看护基金的现款钞票。该账户的开设和 干事理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币出入举止，均需通过基金托管东谈主的资 产托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于孤高开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的举止。   钞票托管专户的管理当妥当东谈主民币银行结算账户管理、利率管理等相关监管 律例要求。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限背负公司上海分 公司/深圳分公司/北京分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于孤高开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。   （五）债券托管账户的开立和管理 国银行间同行拆借阛阓的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限背负公司和银行间阛阓算帐所股份有限公司 开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的 债券的后台匹配及资金的算帐。 场回购主契约，本来由基金托管东谈主看护，基金管理东谈主保存副本。   （六）期货账户的开立和管理   基金管理东谈主、托管东谈主应当按影相关公法开立期货结算账户、期货保证金账户， 在期货交游所获取交游编码。期货结算账户、期货保证金账户称呼及交游编码对 应称呼应按影相关公法建立。   相关事项具体根据《期货投资操作备忘录》（以履行称呼为准）的约定实践。 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金                 托管契约   （七）入款投资账户的开立和管理   基金财产开展按期入款等银行入款投资前，基金管理东谈主应以基金口头开立银 行入款账户，该账户仅限向托管账户划拨入款本金及利息资金。开户时基金管理 东谈主须向入款银行预留基金托管东谈主印鉴，如基金托管东谈主需变更预留印鉴，基金管理 东谈主应告知并互助入款银行办理变更手续。   基金管理东谈主应按照两边约定，事前向基金托管东谈主提供办理开户、存入、支取、 变更等入款业务所需的承办东谈主员身份讲明信息等材料。如需在入款银行灵通网上 银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边阐明同意。   如需住手使用银行入款账户，基金管理东谈主应接洽基金托管东谈主实时办理销户手 续。   （八）其他账户的开设和管理   在本契约缔结日之后，本基金被允许从事妥当法律律例公法和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，如若波及相关账户的开设和使用，由基金管 理东谈主协助托管东谈主根据相关法律律例的公法和《基金合同》的约定，开立相关账户。 该账户按相关公法使用并管理。   （九）入款证实书等什物证券的看护   基金管理东谈主应将基金财产投资的相关什物证券交由基金托管东谈主看护。属于基 金托管东谈主履行灵验限定下的什物证券在基金托管东谈主看护时期的毁损、灭失，由此 产生的背负应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构履行灵验控 制或看护的证券不承担看护背负。   基金投资银行入款的，由入款银行向基金管理东谈主开具入款证实书，基金管理 东谈主与基金托管东谈主应遵命以下稀薄约定： 要求，提供办理入款证实书出入库手续所需的承办东谈主员身份信息等相关材料。如 基金托管东谈主对相关材料有异议，基金托管东谈主有权断绝办理并不承担相应背负，但 应实时告知基金管理东谈主，基金管理东谈主应遴选要领核实并改造信息。 手续。如入款证实书要素与入款契约不符，在基金管理东谈主与入款银行核实改造前， 基金托管东谈主有权断绝办理入库手续。因发生天然灾害等不可抗力情况导致入库延 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金                   托管契约 误的，基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主书面说明，并遴选要领积极推动入款证实 书入库，在完成入库前，由入款证实书抓有方履行看护背负。 如需提前支取，基金管理东谈主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取，应办理 入款证实书置换，置换后新入款证实书除金额、编号、入款证实书开具日期外， 其他中枢要素与原入款证实书一致。 库手续的，基金管理东谈主应在与入款银行的入款契约中就上述情况作出相应安排， 并明确入款银行应将支取后的入款本息整个划转回基金钞票托管专户。 到达入款行等情形，导致入款无法被按时支取的，基金管理东谈主应实时遴选扶植措 施，基金托管东谈主不承担相关背负，但应给予必要互助。入款证实书仅动作入款证 实，不得建立担保或用于任何可能导致入款资金亏空的其他用途。   （十）与基金财产相关的紧要合同的看护   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管理东谈主看护。除本契约另有约定外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金相关的紧要合同期应保证基金一方抓有两份以上的本来，以便基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各抓有一份本来的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个责任日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门，看护期限不少于法律律例规 定的最低年限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 或授权业务章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得转念。           六、指示的发送、阐明和实践   （一）指示的方式和授权   指示是基金管理东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的投资资金划拨及 其他款项支付的指引或要求。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送的指示方式包括电子 指示、授权指示和书面指示。 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金                托管契约   电子指示是指基金管理东谈主通过电子报文系统、网上托管干事平台（下称“网 银”）等电子系统发送的指示。   基金管理东谈主通过网银向基金托管东谈主发送电子指示的，基金管理东谈主应先与基金 托管东谈主签署网上托管干事平台客户干事契约。   授权指示是指基金托管东谈主根据基金管理东谈主的授权，基于两边协商一致所设定 的业务公法、登记结算机构数据或监管部门认同的公告等公开信息形成的指示。 具体适用条件、发送、阐明和实践等相关要求均由两边根据业务需要另行协商确 定。   基金管理东谈主拟给与授权指示的，应提前向基金托管东谈主提供对应类别授权指示 的书面授权，载明指示内容和实践门径。   书面指示是指基金管理东谈主出具的纸质指示。基金管理东谈主应通过传真或者邮件 等两边约定的方式发送书面指示的扫描件，并确保与指示原件内容一致。指示原 件与扫描件不一致的，由基金管理东谈主承担整个背负（指示原件由基金管理东谈主保 管）。书面指示应动作济急方式，在电子指示、授权指示无法浅显投递或形成时， 基金管理东谈主应向基金托管东谈主发送书面指示。   基金管理东谈主应事前向基金托管东谈主提供书面指示的授权告知，列明预留印鉴样 本、有权向基金托管东谈主发送指示的被授权东谈主名单及权限（包括但不限于审批金额、 审批事项种类），并载明成功时期。基金托管东谈主应在收到授权告知后向基金管理 东谈主邮件阐明。授权于授权告知载明的成功时期成功。若授权告知载明的成功时期 早于基金托管东谈主向基金管理东谈主邮件阐明的时期，则授权于基金托管东谈主阐明时成功 （两边另有约定的，从其约定）。   基金管理东谈主变更授权告知，参照上述历程办理。   基金管理东谈主和基金托管东谈主对授权告知负有袒护义务，其内容不得向被授权东谈主 及相关操作主谈主员之外的任何东谈主泄露，但法律律例公法或有权机关另有要求的除 外。   （二）电子、书面指示的内容 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金                   托管契约   基金管理东谈主发送给基金托管东谈主的电子、书面指示须明确包含以下要素：用款 事由、支付时期、金额、账户信息、资金用途等（以两边事前约定的为准）。基 金管理东谈主应同期向基金托管东谈主提供投资标的相关信息、讲明用款事项的相关讲明 材料（包括但不限于投资合同、发票等，以下简称“讲明材料”），并确保其投 资交游与结算行动确凿，且妥当监管要求及本契约约定。基金管理东谈主未能随指示 提供讲明材料，或基金托管东谈主觉得讲明材料不足，过问异议处理门径。   （三）电子指示与书面指示的发送、阐明和实践   基金管理东谈主应按照《基金法》等法律律例的公法和《基金合同》约定，在其 正当的筹办权限和交游权限内发送指示。对于指示发送东谈主员无权或杰出权限发送 的指示，基金托管东谈主有权断绝实践，并实时告知基金管理东谈主改正。对于被授权东谈主 发出的正当灵验指示，基金管理东谈主不得否定其着力。   基金管理东谈主在向托管东谈主发送电子指示、书面指示后，须电话接洽基金托管东谈主 进行阐明。因基金管理东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示阐明，甚而指示无法及 时处理完成的，基金托管东谈主不承担背负。   电子指示自得胜过问基金托管东谈主系统并经两边阐明时视为投递。一朝得胜进 入基金托管东谈主系统，均视为由基金管理东谈主被授权东谈主发送的指示，基金托管东谈主对电 子指示仅开展要素审核。   对书面指示，基金托管东谈主应先根据授权告知，核验指示签发东谈主信息及印鉴有 效性，授权核验欠亨过，基金托管东谈主有权断绝实践；核验通事后，再进行要素审 核。   基金托管东谈主对电子指示、书面指示的要素审核，仅指对指示要素的完满性以 及与“讲明材料”的口头一致性进行考证。要素审核无误，方可阐明指示灵验； 要素审核欠亨过，或基金托管东谈主在履行监督职责时发现指示违抗《基金法》等法 规公法或《基金合同》、本契约约定的，过问异议处理门径。   基金托管东谈主审核阐明指示灵验后，应依照本契约约定实时实践。 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金                  托管契约   基金管理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实践指示所必需的时期。发 送指示日完成划款的指示，基金管理东谈主应给基金托管东谈主预留出距划款截止时点至 少 2 小时的指示实践时期。因基金管理东谈主原因变成的指示传输不足时、未能留出 饱胀划款所需时期，甚而指示无法实时处理所变成的亏空由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在实践基金管理东谈主发送的划款指示时，钞票托 管专户内有饱胀的资金。不然，基金托管东谈主有权断绝基金管理东谈主发送的划款指示， 但应立即告知基金管理东谈主，因不实践该指示而变成亏空的，基金托管东谈主不承担责 任。   基金管理东谈主阐明，基金托管东谈主在指示实践结束后无需通过电话、电子数据等 方式向基金管理东谈主恢复阐明。   对于基金托管东谈主尚未实践的电子指示与书面指示，基金管理东谈主不错吊销，但 应提前与基金托管东谈主调换。两边协商一致后基金管理东谈主通过传真或者邮件等两边 约定的方式发送吊销指示的书面告知（下称“指示吊销告知”）。指示吊销告知 须在两边协商笃定的时限内发出，载明指示吊销内容，并加盖授权告知中的预留 印鉴。基金管理东谈主未实时与基金托管东谈主协商并发送指示吊销告知的，由此变成的 整个赶走及背负由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主应在发送指示吊销告知后电话接洽基金托管东谈主进行阐明，该指示 吊销告知经基金托管东谈主阐明后方可成功。如指示吊销告知载明的吊销内容与协商 赶走不一致或印鉴不适面前述约定的，托管东谈主不予阐明，由此导致的相关背负及 赶走，基金托管东谈主不予承担。   指示变更参照上述历程办理。   （四）电子指示与书面指示的异议处理门径   基金托管东谈主对书面指示与电子指示存在疑义的，应实时向基金管理东谈主建议。 基金管理东谈主须在两边协商的灵验时期内恢复，如未在灵验时期内恢复，基金托管 东谈主有权断绝实践该指示，所变成的亏空不由基金托管东谈主承担。对于因异议处理导 致的指示实践延误，基金托管东谈主亦不承担背负。   （五）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实践的背负   基金托管东谈主由于自己原因未按照或者未实时按照基金管理东谈主发送的灵验指 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金                    托管契约 令实践，给基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主变成亏空的，应负抵偿背负。             七、交游及算帐交收安排   （一）遴聘代理证券/期货买卖的证券/期货筹办机构的模范和门径   基金管理东谈主负责遴聘代理本基金证券/期货买卖的证券/期货筹办机构。遴聘 的模范是： 关管理机关的处罚。 密的要求。 进行证券交游的需要，并能为本基金提供全面的信息干事。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、个股/个券分析的研究说明 及成全的信息干事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究说明。   基金管理东谈主负责根据以上模范以及里面管理轨制对相关证券筹办机构进行 试验后笃定代理本基金证券买卖的证券筹办机构，并承担相应背负。基金管理东谈主 和被遴聘的证券筹办机构签订交游单元使用契约，由基金管理东谈主告知基金托管 东谈主，并在法定信息泄露公告中泄露相关内容。   基金管理东谈主应实时将基金专用交游单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面方式告知基金托管东谈主。   基金管理东谈主负责遴聘代理本基金股指期货交游的期货经纪机构，并与其签订 期货经纪合同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的相关公法实践，若无明 确公法的，可参影相关证券买卖、证券经纪机构遴聘的公法实践。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据相关法律律例及相关业务公法，签订《证券 交游资金结算契约》，用以具体明确基金管理东谈主与基金托管东谈主在证券交游资金结 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金                     托管契约 算业务中的背负。   本基金投资于证券发生的系数场内、场应酬易的资金算帐交割，整个由基金 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限背负 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、其他相关登记结算机构及算帐代理银 行办理。   如若因基金托管东谈主原因在算帐和交收中变成基金财产的亏空，应由基金托管 东谈主负责抵偿基金的亏空；如若因为基金管理东谈主违抗法律律例的公法进行证券投资 或违抗两边签订的《证券交游资金结算契约》而变成基金投资算帐阻扰和风险的， 托管东谈主发现后应立即告知基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责惩处，由此给基金变成 的亏空由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，如若发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖孤高，应立即提醒基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责惩处，由此给基金及基金托 管东谈主变成的亏空由基金管理东谈主承担。基金托管东谈主给与固定比例最低备付金计收方 式的，如若非因基金托管东谈主原因发生超买行动，基金管理东谈主必须于 T+1 日上昼 因非基金托管东谈主原因发生超买行动，基金管理东谈主必须于 T+1 日上昼 8:30 之前划 拨资金，用以完成算帐交收。   基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在实践基金管理东谈主发送的指示时，有饱胀的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金管理东谈主发送的划 款指示，独立即告知基金管理东谈主。基金管理东谈主在发送划款指示时应充分筹商基金 托管东谈主的划款处理所需的合理时期。如由于基金管理东谈主的原因导致无法按时支付 证券算帐款，由此给基金及基金托管东谈主变成的亏空由基金管理东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主妥当法律律例、                                  《基 金合同》、本契约的指示不得拖延或断绝实践。如由于基金托管东谈主的原因导致基 金无法按时支付证券算帐款，由此给基金变成的亏空由基金托管东谈主承担。 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金                     托管契约   （1）基金管理东谈主应密切柔软中国证券登记结算有限背负公司 T 日发布的 T+2 日适用的模范券折算率，并作念好场内质押式回购业务补券责任。若基金托管东谈主发 现基金管理东谈主未实时补足债券，基金托管东谈主告知基金管理东谈主补券，基金管理东谈主须 按基金托管东谈主要求进行补券及回复相关信息。   （2）若基金管理东谈主 T+2 日未按要求完成补券，变成欠库的，需按基金托管 东谈主告知要求完成补券，并根据中国证券登记结算有限背负公司上海/深圳/北京分 公司结算账户管理及资金结算业务相关公法，盘算并寄托欠库扣款和欠库走嘴 金，履行资金交收义务。   基金管理东谈主应保证在 T+1 日 9：30 之前在钞票托管专户或结算备付金账户上 有饱胀的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券组合费和风控资金的交收，在 T+1 日 14：00 之前在钞票托管专户或结算备付金账户上有饱胀的头寸用于港股 通 T+2 日交游资金的交收。如由于基金管理东谈主的原因导致港股通交收失败，由此 给托管东谈主变成的经济亏空，由基金管理东谈主承担。   稀薄的，对于基金参与港股通新增交游日交游的，基金管理东谈主须贯通港股通 交游日期优化实施后的交收公法，贯通相关结算风险。对于两地阛阓非对称假期 前（内地节沐日但香港非节沐日）的共同交游日（即新增交游日）的交游，基金 管理东谈主应履行资金提前到账义务，在 T 日 16:30 之前向基金托管东谈主发送资金划转 指示，确保钞票托管专户有饱胀的头寸用于港股通 T 日交游资金的交收。   （三）资金、证券/期货账目及交纪行载的查对   对基金的交纪行载，由基金管理东谈主按日进行查对。对外泄露各种基金份额净 值之前，必须保证本日系数履行交纪行载与基金管帐账簿上的交纪行载实足一 致。如若履行交纪行载与管帐账簿记载不一致，变成基金管帐核算不完满或不真 实，由此导致的亏空由基金的管帐背负方承担。   对基金的资金账目，由相关各方逐日对账一次，确保相关各方账账相符。   对基金证券/期货账目，由每周终末一个交游日终了时相关各方进行对账。   对什物券账目，每月月末相关各方进行账实查对。   对交纪行载，由相关各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调遣绽放式基金的资金算帐、数据传递及托管契约当事 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金                     托管契约 东谈主的背负   基金的投资者可通过基金管理东谈主的直销中心和销售机构的销售网点进行申 购和赎回请求，由基金管理东谈垄断理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责给与 并阐明资金的到账情况，以及依照基金管理东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金管理东谈主应于每个绽放日 14：00 之前将前一个绽放日经阐明的基金申购 金额和赎回份额以书面方式并加盖业务专用章告知基金托管东谈主。基金管理东谈主应付 传递的申购、赎回数据的确凿性、准确性和完满性负责。   基金申购、赎回等款项给与轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于交收 日上昼 11：00 前在基金管理东谈主总算帐账户和钞票托管专户之间交收，如遇荒谬 情况由管理东谈主与托管东谈主协商处理。   如若当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时告知基金管理东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东谈主应实时告知基金管理东谈主划付，由此产生的背负应由基金管理东谈主承担。后 果严重的基金托管东谈主应向中国证监会说明。   如若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金管理东谈主应实时告知基金托管东谈主划付，由此 产生的背负应由基金托管东谈主承担。赶走严重的基金管理东谈主应向中国证监会说明。          八、基金钞票净值盘算和管帐核算   （一）基金钞票净值的盘算   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。各种基金份额净值是 按照每个责任日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目 盘算，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错建立大 额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有公法的，从其公法。   基金管理东谈主应每个责任日对基金钞票估值，但基金管理东谈主根据法律律例或 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金                托管契约 基金合同的公法暂停估值时除外。估值原则应妥当《基金合同》、《证券投资 基金管帐核算业务指引》过甚他法律、律例的公法。基金钞票净值和各种基金 份额净值由基金管理东谈主负责盘算，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个责任 日交游兑现后盘算当日的基金钞票净值与各种基金份额净值，并以两边认同的 方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算赶走复核后以两边认同的方式 发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按约定赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主盘算并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、 审查基金管理东谈主盘算的基金净值信息。因此，本基金的管帐背负方是基金管理 东谈主，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分磋议后，仍 无法达成一致的宗旨，按照基金管理东谈主对基金净值信息的盘算赶走对外赐与公 布。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票维持证券、股指期货合约和银 行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值   交游所上市的有价证券（固定收益品种除外），以其估值日在证券交游所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发 生紧要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游 日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券发 行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及重 大变化成分，调治最近交游市价，笃定公允价钱。   （2）固定收益品种的估值 选取第三方估值基准干事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 取第三方估值基准干事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全 价进行估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登 记日至履行收款日时期选取第三方估值基准干事机构提供的相应品种的独一估 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金                 托管契约 值全价或推选估值全价进行估值。回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 转股权的债券，实行全价交游的债券选取估值日收盘价动作估值全价；实行净 价交游的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。 前情况下适用况且有饱胀可利用数据和其他信息维持的估值手艺笃定其公允价 值。   （3）处于未上市时期的有价证券应分离如下情况处理： 归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 初度公斥地行股票时公司激动公斥地售股份、通过大量交游取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票， 按监管机构或行业协会相关公法笃定公允价值。   （4）归并证券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按证券所处的阛阓分别 估值。   （5）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生紧要变化的，以最近交游日的结算价估值。   （6）港股通投资抓有证券钞票估值波及到港币或其他外币币种对东谈主民币汇 率的，应当以基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价 为准。   税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票阛阓交游互联互通机 制波及的境应酬易场合所在地的法律律例公法应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收公法调治或其他原因导致基金履行缴纳 税金与估算的应交税金有各别的，基金将在相关税金调治日或履行支付日进行 相应的估值调治。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票实践。   （8）本基金参与融资业务的，按影相关法律律例、监管部门和行业协会的 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金                托管契约 相关公法进行估值。   （9）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错给与舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。   （11）相关法律律例以及监管部门、自律公法另有公法的，从其公法。如 有新增事项，按国度最新公法估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、 门径及相关法律律例的公法或者未能充分进展基金份额抓有东谈主利益时，应立即 告知对方，共同查明原因，两边协商惩处。   （三）估值差错处理   因基金估值演叨给投资者变成亏空的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主 对不应由其承担的背负，有权向差错东谈主追偿。   当基金管理东谈主盘算的基金钞票净值、各种基金份额净值已由基金托管东谈主复 核阐明后公告的，由此变成的投资者或基金的亏空，应根据法律律例的公法对 投资者或基金支付抵偿金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管 理东谈主与基金托管东谈主按照差错进度各自承担相应的背负。   由于一方当事东谈主提供的信息演叨，另一方当事东谈主在遴选了必要合理的要领 后仍不行发现该演叨，进而导致基金钞票净值、各种基金份额净值盘算演叨造 成投资者或基金的亏空，以及由此变成以后交游日基金钞票净值、各种基金份 额净值盘算顺延演叨而引起的投资者或基金的亏空，由提供演叨信息确当事东谈主 一方负责抵偿。   基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（9）项进行估值时，所变成的误 差不动作基金钞票估值演叨处理。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货交游所、登记结算公司以及入款银行 等级三方机构发送的数据演叨、遗漏，或由于国度管帐计谋变更、阛阓公法变 更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾遴选 必要、妥当、合理的要领进行搜检，然则未能发现该演叨而变成的基金钞票净 值盘算演叨，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿背负。但基金管理东谈主和基金托 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金                  托管契约 管东谈主应当积极遴选必要的要领排斥或削弱由此变成的影响。   当基金管理东谈主盘算的基金净值信息与基金托管东谈主的盘算赶走不一致时，相关 各方应本着尽力守法的格调从头盘算查对，如若终末仍无法达成一致，应以基金 管理东谈主的盘算赶走为准对外公布，由此变成的亏空以及因该交游日基金净值信息 盘算顺延演叨而引起的亏空由基金管理东谈主承担抵偿背负，基金托管东谈主不负抵偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成功后，应按影相关各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独就地成立、登录和看护本基金的全套账册， 对相关各方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并改造，保证相关各方平行登录的账册记载实足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的盘算和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。   （五）基金财务报表、招募说明书与按期说明的编制和复核   基金财务报表和说明由基金管理东谈主和基金托管东谈主分别寥寂编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   在《基金合同》成功后，基金招募说明书、基金居品云尔摘要的信息发生重 大变更的，基金管理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书、基金居品资 料摘要并登载在公法网站上，其中基金居品云尔摘要还应当登载在基金销售机构 网站或营业网点。除紧要变更之外，基金招募说明书、基金居品云尔摘要其他信 息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不 再更新招募说明书、基金居品云尔摘要。基金管理东谈主在每季度兑现之日起 15 个 责任日内完成季度说明编制并公告；在上半年兑现之日起两个月内完成中期说明 编制并公告；在管帐年度兑现之日起三个月内完成年度说明编制并公告。《基金 合同》成功不足 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度说明、中期说明或者 年度说明。   基金管理东谈主在 5 个责任日内完成月度报表，在月度报表完成当日，将相关报 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金                  托管契约 表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个责任日内进行复核，并将复核赶走及 时书面告知基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个责任日内完成季度说明，在季度说明 完成当日，将相关说明提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个责任日内 进行复核，并将复核赶走书面告知基金管理东谈主。基金管理东谈主在一个月内完成中期 说明，在中期说明完成当日，将相关说明提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收 到后一个月内进行复核，并将复核赶走书面告知基金管理东谈主。基金管理东谈主在一个 半月内完成年度说明，在年度说明完成当日，将相关说明提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核赶走书面告知基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相关各方的报表或说明存在不符时，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调治，调治以相关各方认同的账务处理 方式为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的报表或说明上加盖业务 印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核宗旨书或进行电子阐明，相关各方各 自留存一份。如若基金管理东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就相关 报表或说明达成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表或说明对外发布公告， 基金托管东谈主有权就相关情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐说明、季度说明、中期说明或年度说明复核结束后， 需盖印阐明或出具相应的复核阐明书或进行电子阐明，以备有权机构对相关文献 审核时提醒。   （六）实施侧袋机制时期的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。              九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 行收益分派，具体分派有计划以公告为准，若《基金合同》成功起火 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金                         托管契约 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于 面值； 份额收取销售干事费将导致在可供分派利润上有所不同；      在不违抗法律律例且对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的前提下， 经过履行妥当门径，基金管理东谈主可调治基金收益分派原则和支付方式，不需召开 基金份额抓有东谈主大会。   （二）基金收益分派有计划的制定和实施门径   基金收益分派有计划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   基金收益分派有计划笃定后，由基金管理东谈主在 2 日内在公法序言公告。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达收益分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将 收益分派的整个资金划入基金管理东谈主的指定账户。   （三）实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。                   十、信息泄露   （一）袒护义务   除按照《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、《基金合同》、 《流动性风险管理公法》及中国证监会对于基金信息泄露的相关公法进行泄露 之外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业 务信息应坚守袒护的义务。基金管理东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法 律律例公法之外，不得在其公开泄露之前，先行对任何第三方泄露。然则，如 下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违抗袒护义务： 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金                托管契约 国证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息泄露或公开；   （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主在信息泄露中的职责和信息泄露门径   基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据相关法律律例、《基金合同》的公法各自 承担相应的信息泄露职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主负有积极互助、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定方式和时限泄露的义务。   根据《信息泄露办法》的要求，本基金信息泄露的文献包括基金招募说明书、 基金居品云尔摘要、《基金合同》、本契约、基金份额发售公告、《基金合同》 成功公告、基金按期说明、临时说明、浮现公告、基金净值信息、基金份额申购、 赎回价钱、基金份额抓有东谈主大会决议、基金投资港股通标的股票、股指期货、资 产维持证券的信息泄露、基金参与融资业务的信息泄露、算帐说明、实施侧袋机 制时期的信息泄露以及中国证监会公法的其他信息等必要的文献，由基金管理东谈主 拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按影相关法律、行政律例、中国证监会的公法和《基金合同》 的约定，对基金管理东谈主编制的基金钞票净值、各种基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金功绩明白数据、基金按期说明、更新的招募说明书、基金居品资 料摘要、基金算帐说明等公开泄露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东谈主进行书面或者电子阐明。   基金年度说明中的财务管帐说明部分，经妥当《中华东谈主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计后，方可泄露。   本基金实施侧袋机制的，相关信息泄露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的公法进行信息泄露，详见招募说明书的公法。   基金管理东谈主通过妥当中国证监会公法条件的寰宇性报刊（以下简称“公法报 刊”）及《信息泄露办法》公法的互联网网站（以下简称“公法网站”，包括基 金管理东谈主网站、中国证监会基金电子泄露网站）等序言泄露。根据法律律例应由 基金托管东谈主公开泄露的信息，基金托管东谈主将通过公法报刊或基金托管东谈主网站公开 泄露。   照章必须泄露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金                   托管契约 规公法将信息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费 后可在合理时期获取上述文献的复制件或复印件。基金管理东谈主和基金托管东谈主应保 证文本的内容与所公告的内容实足一致。   （三）暂停或延长信息泄露的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长泄露基金相关信 息：                  十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   基金管理费按基金钞票净值的 1.20%年费率计提。   在时常情况下，基金管理费按前一日基金钞票净值 1.20%年费率计提。盘算 方法如下：      H＝E×1.20%÷畴昔天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金钞票净值的 0.20%年费率计提。   在时常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。计 算方法如下：      H＝E×0.20%÷畴昔天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值   （三）销售干事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售干事费，C 类基金份额的销售干事费年费率 为 0.60%。本基金销售干事费将专门用于本基金的销售与基金份额抓有东谈主干事， 基金管理东谈主将在基金年度说明中对该项用度的列支情况作专项说明。销售干事费 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金                托管契约 计提的盘算公式如下：      H=E×0.60%÷畴昔天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售干事费      E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   （四）证券/期货等交游用度、《基金合同》成功后与基金相关的基金信息 泄露用度、基金份额抓有东谈主大会用度、基金相关账户的开户用度及进展用度、银 行汇划用度、《基金合同》成功后与基金相关的管帐师费、讼师费、仲裁费、诉 讼费、公证费和认证费、投资港股通标的股票的相关用度等根据相关律例、《基 金合同》及相应契约的公法，由基金托管东谈主按基金管理东谈主的划款指示并根据用度 履行支拨金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的款式   基金管理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度支拨或基 金财产的亏空、《基金合同》成功前的相关用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息泄露用度等用度）、基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无 关的事项发生的用度、其他根据相关法律律例以及中国证监会的相关公法不得列 入基金用度的款式不列入基金用度。   （六）基金管理费、基金托管费、销售干事费的复核门径、支付方式和时期   基金托管东谈主对不妥当《基金法》、《运作办法》等相关公法以及《基金合同》 的其他用度有权断绝实践。   基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费、销售干事费等， 根据本契约和《基金合同》的相关约定进行复核。   基金管理费、基金托管费、销售干事费，根据《基金合同》约定的方式和时 间支付。   （七）如若基金托管东谈主发现基金管理东谈主从基金财产中列支的用度，不妥当有 关法律律例的相关公法和《基金合同》、本契约的约定，有权要求基金管理东谈主作念 出版面解释，如若基金托管东谈主觉得基金管理东谈主无刚直或合理的事理，不错断绝支 付。          十二、基金份额抓有东谈主名册的看护 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金                             托管契约   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额抓有东谈主名册，包括《基 金合同》成功日、《基金合同》断绝日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和 看护，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照现在相关公法分别看护基金份额抓有东谈主名 册。看护方式不错给与电子或文档的方式。基金份额登记机构的保存期限不少于 法律律例公法的最低年限。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日期的基金份额抓有东谈主名册： 《基金合同》成功日、《基金合同》断绝日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。其中每年 12 月 31 日 的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个责任日内提交；                        《基金合同》成功日、                                 《基 金合同》断绝日等波及到基金垂危事项日期的基金份额抓有东谈主名册应于发诞辰后 十个责任日内提交。   基金托管东谈主以电子版方式妥善看护基金份额抓有东谈主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律律例公法的最低年限。基金托管东谈主不得将所看护的基金 份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵命袒护义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善看护基金份额抓有东谈主名 册，应按相关律例公法各自承担相应的背负。           十三、基金相关文献和档案的保存   基金管理东谈主、基金托管东谈主按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交纪行载和垂危合同等，保存期限不少于法律律例公法的最低年限，对相关 信息负有袒护义务，但司法强制搜检情形及法律律例公法的其它情形除外。其中， 基金管理东谈主应保存基金财产管理业务举止的记载、账册、报表和其他相关云尔， 基金托管东谈主应保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他相关云尔。   基金管理东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本本来投递基金托管东谈主 处。基金管理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等相关的合同、契约传真 给基金托管东谈主。 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金                   托管契约   基金管理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主给与基金 的相关文献。          十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金管理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责断绝：   (1) 被照章取消基金管理履历；   (2) 被基金份额抓有东谈主大会解任；   (3) 照章终结、被照章吊销或被照章宣告歇业；   (4) 法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或所有这个词抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金管理东谈主职责断绝后 6 个月内对被提 名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成功；   （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金管理东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议成功后 2 日内在公法序言公告；   （6）布置：基金管理东谈主职责断绝的，基金管理东谈主应妥善看护基金管理业务 云尔，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈垄断理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时给与。临时基金管理东谈主或新任基金管理 东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金管理东谈主职责断绝的，应当按照法律律例公法聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计赶走赐与公告，同期报中国证监会备案，审 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金                   托管契约 计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，如若原任或新任基金管理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东谈主相关的称呼字样。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：   (1) 被照章取消基金托管履历；   (2) 被基金份额抓有东谈主大会解任；   (3) 照章终结、被照章吊销或被照章宣告歇业；   (4) 法律律例及中国证监会公法的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或所有这个词抓有 10%以上（含   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责断绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成功；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额抓有东谈主大会决议成功后 2 日内在公法序言公告；   （6）布置：基金托管东谈主职责断绝的，应当妥善看护基金财产和基金托管业 务云尔，实时向临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈垄断理基金财产和基金托管业务 的移交手续，临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主应实时给与。临时基金托管东谈主或 新任基金托管东谈主应与基金管理东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值；      （7）审计：基金托管东谈主职责断绝的，应当按照法律律例公法聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计赶走赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支。 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金                     托管契约  （三） 基金管理东谈主和基金托管东谈主的同期更换门径 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议成功后 2 日内在公法序言上荟萃公告。  （四）临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主给与基金管理业务或临时基金托管 东谈主或新任基金托管东谈主给与基金财产和基金托管业务前，原任基金管理东谈主或原任基 金托管东谈主应依据法律律例和《基金合同》的公法链接履行相关职责，并保证分歧 基金份额抓有东谈主的利益变成挫伤。原任基金管理东谈主或原任基金托管东谈主在链接履行 相关职责时期，仍有权按照《基金合同》的公法收取基金管理费或基金托管费。  （五）本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和门径的约定，但凡直 接援用法律律例或监管公法的部分，如法律律例或监管公法修改导致相关内容被 取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并公告后，可顺利对相应内容 进行修改和调治，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                十五、不容行动      托管契约当事东谈主不容从事的行动，包括但不限于：      （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主不自制地对待其管理或托管的不同基金财 产。      （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额抓有 东谈主之外的第三东谈主牟取利益。      （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担 亏空。      （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄露基金筹办过程中任何尚未按法 律律例公法的方式公开泄露的信息。      （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金                   托管契约 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金托管东谈主对基金管理东谈主的浅显灵验指示拖延或断绝实践。      （八）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寥寂，其高等基金管 理东谈主员相互兼职。      （九）基金托管东谈主背地动用或刑事背负基金钞票，根据基金管理东谈主的正当指示、 《基金合同》或本契约的约定进行刑事背负的除外。      （十）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产用于下列投资或者举止：（1） 承销证券；（2）违抗公法向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷背负的 投资；（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有公法的除外；（5）向其基 金管理东谈主、基金托管东谈主出资；（6）从事内幕交游、附近证券交游价钱过甚他不 刚直的证券交游举止；（7）法律、行政律例和中国证监会公法不容的其他举止。      （十一）法律律例和《基金合同》不容的其他行动，以及依照法律律例有 关公法，由中国证监会公法不容基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。      法律律例或监管部门取消或调治上述不容性公法，如适用于本基金，基金 管理东谈主在履行妥当门径后，则本基金投资不再受相关赶走或按调治后的公法执 行。      十六、基金托管契约的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更与断绝      本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的 托管契约，其内容不得与《基金合同》的约定有任何冲破。本契约的变更需 履行妥当门径。      发生以下情况，本契约断绝：      （1）《基金合同》断绝；      （2）基金托管东谈主终结、照章被吊销、歇业或有其他基金托管东谈主接纳基 金钞票；      （3）基金管理东谈主终结、照章被吊销、歇业或有其他基金管理东谈主接纳基 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金                 托管契约 金管理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》公法的断绝事项。   （二）基金财产的算帐 日内成立基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金算帐。 金托管东谈主、注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的责任主谈主员。 清理、估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》断绝情形出现且基金财产算帐小组成立后，由基金 财产算帐小组结伴接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐说明；   （5）聘用管帐师事务所对算帐说明进行外部审计，聘用讼师事务所对 算帐说明出具法律宗旨书；   （6）将算帐说明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 赶走而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   （三）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （四）基金财产算帐剩余钞票的分派   依据基金财产算帐的分派有计划，将基金财产算帐后的整个剩余钞票扣除 基金财产算帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金                 托管契约 有的各种基金份额比例进行分派。      （五）基金财产算帐的公告      算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐说明经妥当《中 华东谈主民共和国证券法》公法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意 见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐说明报 中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产清 算小组应当将算帐说明登载在公法网站上，并将算帐说明提醒性公告登载在 公法报刊上。      （六）基金财产算帐账册及文献的保存      基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律 律例的公法。                十七、走嘴背负   （一）如若基金管理东谈主或基金托管东谈主不履行本契约或者履行本契约不妥当约 定的，应当承担走嘴背负。   （二）因本契约当事东谈主违抗《基金法》等法律律例的公法或者《基金合同》 约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成亏空的，应当分别对各自的行动照章 承担抵偿背负，因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成亏空的，应当承 担连带抵偿背负。   然则发生下列情况，当事东谈主免责： 定动作或不动作而变成的亏空等； 亏空等； 其它非基金管理东谈主与基金托管东谈主专诚或紧要罪过变成的随机事故。   （三）当事东谈主违抗本契约约定，给另一方当事东谈主变成亏空的，容或担抵偿责 任。 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金                托管契约   （四）当事东谈主一方走嘴，非走嘴方当事东谈主在职责范围内有义务实时遴选必要 的要领，防止亏空的扩大。莫得遴选妥当要领甚而亏空进一步扩大的，不得就扩 大的亏空要求抵偿。非走嘴方因防止亏空扩大而支拨的合理用度由走嘴方承担。   （五）走嘴行动虽已发生，但本契约简略链接履行的，在最大限定地保护基 金份额抓有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当链接履行本契约。   （六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可限定的成分导致业务出现差错，基 金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾遴选必要、妥当、合理的要领进行搜检，然则未 能发现演叨或因前述原因未能幸免或改造演叨的，由此变成基金财产或投资东谈主损 失，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿背负。然则基金管理东谈主和基金托管东谈主应积 极遴选必要的要领排斥或削弱由此变成的影响。   （七）本契约所指亏空均为顺利亏空。             十八、争议惩处方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，除经友好 协商不错惩处的，任何一方均应将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁公法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾性的并对两边均有管制力。除非仲裁裁决另有公法，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，链接诚挚、 尽力、守法地履行《基金合同》和本契约约定的义务，进展基金份额抓有东谈主的合 法权益。   本契约受中国法律（为本契约之目标，在此不包括中国香港、中国澳门稀薄 行政区和中国台湾地区法律）统治并从其解释。            十九、基金托管契约的着力   （一）基金管理东谈主在向中国证监会请求本基金召募注册时提交的本基金托管 契约草案，该等草案系经托管契约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代 表署名或盖印，契约当事东谈主两边可能常常根据中国证监会的宗旨修改托管契约草 鹏华成长前卫搀和型证券投资基金                  托管契约 案。托管契约以中国证监会备案的文本为细致文本。   （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成功 之日起成功。基金托管契约的灵验期自其成功之日起至该基金财产算帐赶走报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管契约自成功之日对托管契约当事东谈主具有同等的法律管制力。   （四）基金托管契约本来一式 3 份，除上报相关监管机构一份外，基金管理 东谈主和基金托管东谈主分别抓有 1 份，每份具有同等的法律着力。            二十、基金托管契约的签订   本托管契约经基金管理东谈主和基金托管东谈主认同后，两边应在基金托管契约上盖 章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管契约的签订 地点和签订日期。

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